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近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息欄新增了一則通報(bào)，有從業(yè)人員在證券專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試時(shí)，在“投資銀行業(yè)務(wù)”科目中利用電子手表作弊，被公司開(kāi)除，并被中證協(xié)停止執(zhí)業(yè)一年。

據(jù)了解，此前在相關(guān)測(cè)試考試中，有多人存在偷拍、替考的嚴(yán)重違規(guī)情形，均已被處理。中證協(xié)的證券專業(yè)人員水平測(cè)試新規(guī)根據(jù)近年來(lái)發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，明確測(cè)試違規(guī)情形從原來(lái)的17種增加至20種。

(資料圖片)

從業(yè)資格考試作弊

被開(kāi)除并被停止執(zhí)業(yè)一年

中證協(xié)官網(wǎng)顯示，經(jīng)查，陳某在從業(yè)期間于2022年11月26日參加證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)專場(chǎng)測(cè)試，在“投資銀行業(yè)務(wù)”科目測(cè)試中查閱電子手表，上述行為屬于“在測(cè)試中使用手機(jī)等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的”嚴(yán)重違規(guī)情形，違反了中證協(xié)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

中證協(xié)表示，考慮到違規(guī)行為發(fā)生時(shí)所在機(jī)構(gòu)已因此對(duì)陳某采取責(zé)令解除勞動(dòng)合同的內(nèi)部問(wèn)責(zé)措施，根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》第三十九、四十八條等相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)陳某采取認(rèn)定十二個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)（全部證券業(yè)務(wù)）的紀(jì)律處分，并按規(guī)定記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)和證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

監(jiān)管嚴(yán)懲從業(yè)考試作弊行為

記者梳理發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)因在考試中作弊被罰的證券從業(yè)人員并不在少數(shù)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)此加大處罰力度。

2022年6月2日，中證協(xié)發(fā)布《關(guān)于對(duì)張振祥采取自律措施的決定》，中銀國(guó)際前員工張振祥在“發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)”科目考試中，使用手機(jī)進(jìn)行拍題，存在使用攝錄設(shè)備獲取考試內(nèi)容的違紀(jì)情形。中證協(xié)決定對(duì)其采取停止執(zhí)業(yè)兩年的紀(jì)律處分，并按規(guī)定記入證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)和證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

2021年1月4日，中證協(xié)公告顯示，銀河證券杭州鳳起路證券營(yíng)業(yè)部員工徐超在參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中，存在使用手機(jī)拍題、使用攝錄設(shè)備獲取考試內(nèi)容等違紀(jì)情形。事發(fā)之后，銀河證券對(duì)徐超進(jìn)行了問(wèn)責(zé)，并解除勞動(dòng)合同。中證協(xié)對(duì)徐超做出停止執(zhí)業(yè)兩年的紀(jì)律處分，并記入誠(chéng)信檔案。

2022年7月，中證協(xié)新修訂的《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》正式實(shí)施。新規(guī)根據(jù)近年來(lái)發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。明確測(cè)試違規(guī)情形從原來(lái)的17種增加至20種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。對(duì)特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績(jī)且禁考60個(gè)月。