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中證協(xié)發(fā)布證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則
發(fā)布時(shí)間:2022-05-21 06:38:17 文章來(lái)源:
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5月20日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則》(簡(jiǎn)稱《誠(chéng)信準(zhǔn)則》)及《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》(簡(jiǎn)稱《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息辦法》),明確建立證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù),將執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息納入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制并實(shí)施自律管理,強(qiáng)化守信激勵(lì)和失信懲戒,探索完善誠(chéng)信管理和聲譽(yù)自律機(jī)制。

《誠(chéng)信準(zhǔn)則》明確,機(jī)構(gòu)及其工作人員從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)自覺(jué)樹立以誠(chéng)相待、以信為本的理念,依法合規(guī)展業(yè),勤勉盡責(zé),言行一致,珍惜聲譽(yù),履約踐諾,獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)和提供服務(wù),保守國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私,自覺(jué)抵制違法違規(guī)失信行為。此外,《誠(chéng)信準(zhǔn)則》規(guī)定了機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)誠(chéng)信文化建設(shè)、誠(chéng)信從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的主體責(zé)任,要求機(jī)構(gòu)建立誠(chéng)信管理制度,加強(qiáng)工作人員與客戶的誠(chéng)信管理,加強(qiáng)誠(chéng)信文化建設(shè),開展誠(chéng)信從業(yè)情況內(nèi)部監(jiān)督檢查等管理職責(zé)。

根據(jù)《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息辦法》,執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括基本信息、誠(chéng)信信息和其他正負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息?!秷?zhí)業(yè)聲譽(yù)信息辦法》顯示,中證協(xié)建立證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù),將自律管理對(duì)象的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息納入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制并實(shí)施自律管理。券商可以通過(guò)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)直接查詢本機(jī)構(gòu)以及本機(jī)構(gòu)工作人員的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息,券商的從業(yè)人員可以通過(guò)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)直接查詢本人的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。

中證協(xié)表示,下一步將督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員落實(shí)規(guī)則相關(guān)要求,進(jìn)一步規(guī)范統(tǒng)一相關(guān)聲譽(yù)信息的錄入采集標(biāo)準(zhǔn),建設(shè)行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)歸集展示平臺(tái),完善從業(yè)人員初始水平登記與持續(xù)執(zhí)業(yè)記錄并重的自律管理體系,強(qiáng)化行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員的誠(chéng)信自律和聲譽(yù)約束,促進(jìn)行業(yè)形成尊崇信義、崇尚專業(yè)、忠實(shí)責(zé)任、珍惜聲譽(yù)的內(nèi)生機(jī)制,引導(dǎo)行業(yè)形成文化致遠(yuǎn)、專業(yè)致勝、責(zé)任至重、聲譽(yù)至高的良性競(jìng)爭(zhēng),推動(dòng)行業(yè)守正創(chuàng)新、高質(zhì)量發(fā)展。

標(biāo)簽: 工作人員 激勵(lì)約束機(jī)制 從業(yè)人員

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