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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）網(wǎng)站20日發(fā)布了新制定的《證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則》（下稱《誠(chéng)信準(zhǔn)則》）及《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》（下稱《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息辦法》）。《誠(chéng)信準(zhǔn)則》自發(fā)布之日起實(shí)施，《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息辦法》自2022年9月1日起實(shí)施。

根據(jù)《誠(chéng)信準(zhǔn)則》和《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息辦法》，中證協(xié)將按照機(jī)構(gòu)及其工作人員的誠(chéng)信狀況，建立守信激勵(lì)和失信約束機(jī)制，并開(kāi)展分層分類的自律管理。與此同時(shí)，中證協(xié)還建立了證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)，及執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理機(jī)制。

《誠(chéng)信準(zhǔn)則》和《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息辦法》從內(nèi)、外兩方面，對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員作出約束。其中，《誠(chéng)信準(zhǔn)則》定位于“行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員誠(chéng)信自律行為的主動(dòng)約束”，《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息辦法》定位于“自律管理對(duì)象執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息（包括誠(chéng)信信息）管理的外部約束”。

《誠(chéng)信準(zhǔn)則》對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員的誠(chéng)信義務(wù)作出了全面規(guī)范，將誠(chéng)信由道德層面的約束內(nèi)化為行業(yè)規(guī)則層面的約束?！墩\(chéng)信準(zhǔn)則》聚焦市場(chǎng)與投資者反響強(qiáng)烈的行業(yè)失信問(wèn)題，覆蓋包括合規(guī)、守約、廉潔、誠(chéng)信文化等不同層面的誠(chéng)信要求，從法定義務(wù)和約定義務(wù)兩個(gè)維度，對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員誠(chéng)信行為的邊界和模式提供指引。

《誠(chéng)信準(zhǔn)則》設(shè)立專章規(guī)定了機(jī)構(gòu)的管理職責(zé)，要求機(jī)構(gòu)強(qiáng)化內(nèi)部誠(chéng)信管理的責(zé)任和機(jī)制，將誠(chéng)信建設(shè)嵌入日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和制度建設(shè)中，推動(dòng)誠(chéng)實(shí)守信成為行業(yè)共同的價(jià)值追求和自覺(jué)行動(dòng)。

《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息辦法》明確，證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的主體范圍，包括證券公司、其境內(nèi)子公司會(huì)員以及接受中證協(xié)自律管理的其他子公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等接受中證協(xié)自律管理的機(jī)構(gòu)及其工作人員，以及參加中證協(xié)組織的水平評(píng)價(jià)測(cè)試的考生等自律管理對(duì)象。根據(jù)《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息辦法》，執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息內(nèi)容包括基本信息、誠(chéng)信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息等。

與此同時(shí)，中證協(xié)建立了證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)，將執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息納入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制并實(shí)施自律管理；完善了執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息來(lái)源，對(duì)其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的認(rèn)定程序及記入標(biāo)準(zhǔn)作出規(guī)范；建立了執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理機(jī)制，明確了信息公開(kāi)和查詢的規(guī)定。

據(jù)悉，下一步，中證協(xié)將督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員進(jìn)一步規(guī)范統(tǒng)一聲譽(yù)信息的錄入采集標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)歸集展示平臺(tái)，完善從業(yè)人員初始水平登記與持續(xù)執(zhí)業(yè)記錄并重的自律管理體系。