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違反公序良俗、損害行業(yè)形象和聲譽將被記錄在證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫！

5月20日，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱中證協(xié)）發(fā)布《證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則》（下稱《誠信準(zhǔn)則》）及《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》（下稱《管理辦法》），擬建立證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫，將執(zhí)業(yè)聲譽信息納入執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機(jī)制并實施自律管理，強化守信激勵和失信懲戒，明確將機(jī)構(gòu)及其工作人員的誠信狀況納入執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機(jī)制。

中證協(xié)表示，下一步將督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員落實規(guī)則相關(guān)要求，進(jìn)一步規(guī)范統(tǒng)一相關(guān)聲譽信息的錄入采集標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽歸集展示平臺，完善從業(yè)人員初始水平登記與持續(xù)執(zhí)業(yè)記錄并重的自律管理體系，強化行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員的誠信自律和聲譽約束。

表彰獎勵、違法處罰信息均被記錄

《管理辦法》明確，中證協(xié)建立證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫，將自律管理對象的執(zhí)業(yè)聲譽信息納入執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機(jī)制并實施自律管理。執(zhí)業(yè)聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽信息。

具體來看，誠信信息包括表彰獎勵信息和違法失信信息。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施，證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施，拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議等均屬于違法失信信息。

其他執(zhí)業(yè)聲譽信息包括其他正面信息和其他負(fù)面信息。值得關(guān)注的是，其他負(fù)面信息中還包括違反公序良俗或者損害行業(yè)形象和聲譽的其他情況。

此外，券商對其工作人員作出的，與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規(guī)或者違反公司內(nèi)部規(guī)定，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內(nèi)部處分處理決定均在其他負(fù)面信息范疇。

部分執(zhí)業(yè)聲譽信息查詢需申請

效力期限內(nèi)的執(zhí)業(yè)聲譽信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。任何機(jī)構(gòu)或者個人可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢公開信息。除公開信息之外的執(zhí)業(yè)聲譽信息為有限公開信息。

對于有限公開信息的查詢，《管理辦法》也做出了規(guī)定，券商可以通過執(zhí)業(yè)聲譽信息庫直接查詢本機(jī)構(gòu)以及本機(jī)構(gòu)工作人員的執(zhí)業(yè)聲譽信息，券商的從業(yè)人員可以通過執(zhí)業(yè)聲譽信息庫直接查詢本人的執(zhí)業(yè)聲譽信息；券商擬查詢其他機(jī)構(gòu)或者人員執(zhí)業(yè)聲譽信息的，應(yīng)當(dāng)通過執(zhí)業(yè)聲譽信息庫提交查詢申請表、查詢對象書面同意文件等申請查詢。

證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織、相關(guān)金融監(jiān)管部門和司法部門等可以依法向中證協(xié)查詢?nèi)碳皬臉I(yè)人員的執(zhí)業(yè)聲譽信息。

此外，中證協(xié)保留執(zhí)業(yè)聲譽信息查詢記錄，但查詢公開信息的除外。查詢記錄包括執(zhí)業(yè)聲譽信息的查詢主體、查詢對象、查詢內(nèi)容、查詢原因、查詢用途、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存10年。

加強內(nèi)部誠信管理的責(zé)任和機(jī)制

再來看《誠信準(zhǔn)則》，其明確了誠信基本義務(wù)，具體指行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員對投資者及行業(yè)、對客戶、配合監(jiān)管和自律管理的義務(wù)。其中，機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)尊重同行，公平競爭，禁止商業(yè)賄賂；不以惡性壓價、支付回扣、虛假宣傳，或者貶損、詆毀其他機(jī)構(gòu)等不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù)；不發(fā)表不當(dāng)言論，貶損、詆毀其他同行，損害同行聲譽和利益。

《誠信準(zhǔn)則》要求機(jī)構(gòu)應(yīng)加強內(nèi)部誠信管理的責(zé)任和機(jī)制，承擔(dān)誠信文化建設(shè)、誠信從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任，機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實誠信從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，要求將誠信建設(shè)嵌入日常經(jīng)營管理活動和制度建設(shè)中，推動誠實守信成為行業(yè)共同的價值追求和自覺行動。

最后，中證協(xié)根據(jù)機(jī)構(gòu)及其工作人員誠信狀況建立守信激勵和失信約束機(jī)制，開展分類分層自律管理和提供服務(wù)；探索建立業(yè)務(wù)辦理信用承諾制度，機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)保證相關(guān)承諾文件的真實、準(zhǔn)確、完整，不得違反對協(xié)會提交的承諾。