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世界熱議:中倫律師事務所合伙人劉新宇：當前證券經(jīng)紀業(yè)務有三大數(shù)據(jù)合規(guī)要點
發(fā)布時間：2023-06-01 16:07:22 文章來源：證券時報網(wǎng)
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【資料圖】

券中社6月1日訊，5月31日，由北京市中倫（上海）律師事務所主辦的“證券行業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)講座” 在上海市浦東新區(qū)國金中心中倫律師事務所辦公室成功舉行。

北京市中倫（上海）律師事務所合伙人劉新宇律師在演講中表示，作為占大部分證券公司第一大收入的業(yè)務板塊，證券經(jīng)紀業(yè)務的數(shù)據(jù)合規(guī)重要性不言而喻。當前證券經(jīng)紀業(yè)務主要包括三大數(shù)據(jù)合規(guī)要點。

第一是建立完善的個人信息處理合法性基礎體系，目前證券經(jīng)紀業(yè)務涉及的個人信息處理活動常用的合法性基礎分為三類，分別是基于“同意”“履行合同所必須”“履行法定義務所必須”，證券機構應對證券經(jīng)紀業(yè)務開展過程中涉及的個人信息處理活動分門別類，確保每項個人信息處理活動開展前均已具備相應的合法性基礎。

第二是告知同意原則的履行和落實，目前部分證券機構《隱私政策》的起草仍然存在諸多不規(guī)范的情況，隱含合規(guī)風險，有待進一步完善。劉新宇律師還列舉了九項常見的《隱私政策》起草“誤區(qū)”。

第三是金融產(chǎn)品代銷過程中證券機構的身份界定問題，目前對于金融產(chǎn)品代銷過程中金融產(chǎn)品發(fā)行方與代銷機構在個人信息處理方面的法律關系存在爭議，劉新宇律師結(jié)合法律規(guī)定與市場一般實踐，對該問題進行了抽絲剝繭的分析，并為參與機構如何在金融產(chǎn)品代銷環(huán)節(jié)構建對己方有利的個人信息處理關系提出建議。

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