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中國證券業(yè)協(xié)會(下稱“中證協(xié)”)網(wǎng)站20日發(fā)布了新制定的《證券行業(yè)誠信準則》(下稱《誠信準則》)及《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》(下稱《執(zhí)業(yè)聲譽信息辦法》)?！墩\信準則》自發(fā)布之日起實施，《執(zhí)業(yè)聲譽信息辦法》自2022年9月1日起實施。

根據(jù)《誠信準則》和《執(zhí)業(yè)聲譽信息辦法》，中證協(xié)將按照機構及其工作人員的誠信狀況，建立守信激勵和失信約束機制，并開展分層分類的自律管理。與此同時，中證協(xié)還建立了證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫，及執(zhí)業(yè)聲譽信息管理機制。

《誠信準則》和《執(zhí)業(yè)聲譽信息辦法》從內(nèi)、外兩方面，對行業(yè)機構及其工作人員作出約束。其中，《誠信準則》定位于“行業(yè)機構及其工作人員誠信自律行為的主動約束”，《執(zhí)業(yè)聲譽信息辦法》定位于“自律管理對象執(zhí)業(yè)聲譽信息(包括誠信信息)管理的外部約束”。

《誠信準則》對行業(yè)機構及其工作人員的誠信義務作出了全面規(guī)范，將誠信由道德層面的約束內(nèi)化為行業(yè)規(guī)則層面的約束?！墩\信準則》聚焦市場與投資者反響強烈的行業(yè)失信問題，覆蓋包括合規(guī)、守約、廉潔、誠信文化等不同層面的誠信要求，從法定義務和約定義務兩個維度，對行業(yè)機構及其工作人員誠信行為的邊界和模式提供指引。

《誠信準則》設立專章規(guī)定了機構的管理職責，要求機構強化內(nèi)部誠信管理的責任和機制，將誠信建設嵌入日常經(jīng)營管理活動和制度建設中，推動誠實守信成為行業(yè)共同的價值追求和自覺行動。

《執(zhí)業(yè)聲譽信息辦法》明確，證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息的主體范圍，包括證券公司、其境內(nèi)子公司會員以及接受中證協(xié)自律管理的其他子公司、證券投資咨詢機構、證券評級機構等接受中證協(xié)自律管理的機構及其工作人員，以及參加中證協(xié)組織的水平評價測試的考生等自律管理對象。根據(jù)《執(zhí)業(yè)聲譽信息辦法》，執(zhí)業(yè)聲譽信息內(nèi)容包括基本信息、誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽信息等。

與此同時，中證協(xié)建立了證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫，將執(zhí)業(yè)聲譽信息納入執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制并實施自律管理；完善了執(zhí)業(yè)聲譽信息來源，對其他執(zhí)業(yè)聲譽信息的認定程序及記入標準作出規(guī)范；建立了執(zhí)業(yè)聲譽信息管理機制，明確了信息公開和查詢的規(guī)定。

據(jù)悉，下一步，中證協(xié)將督促行業(yè)機構及其工作人員進一步規(guī)范統(tǒng)一聲譽信息的錄入采集標準，建設行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽歸集展示平臺，完善從業(yè)人員初始水平登記與持續(xù)執(zhí)業(yè)記錄并重的自律管理體系。