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近日，廣東證監(jiān)局公布的3份行政處罰決定書顯示，在康美藥業(yè)托管期間，李錦云、楊皓凌等4人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，最終各自被罰款50萬元。

另一份行政處罰決定書顯示，有人借錢砸下790多萬元內(nèi)幕交易世紀(jì)鼎利（300050）股票，結(jié)果虧了130多萬元，并被罰50萬元。

圖片來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

內(nèi)幕交易康美藥業(yè)股票

行政處罰決定書顯示，為化解康美藥業(yè)風(fēng)險，2020年7月10日，廣藥集團(tuán)被初步確定為托管方。7月13日，廣藥集團(tuán)召開黨委擴(kuò)大會議，通報托管決定，李錦云、裴澤建、徐文流均出席會議。會后，三人及其他參會人員簽訂了《保密協(xié)議》。

7月10日晚至7月12日，李錦云和家人交流廣藥集團(tuán)托管康美藥業(yè)時，與其共同居住的兒子楊皓凌聽到了該信息。7月12日，楊皓凌告知李錦云其準(zhǔn)備買入康美藥業(yè)股票，李錦云表示可以買入。

7月13日，“楊皓凌”證券賬戶合計買入成交“ST康美”股票23.84萬股，成交金額57.93萬元。當(dāng)天ST康美的股價跌停。一天后，該證券賬戶全部賣出，扣除交易稅費后，虧損約1.98萬元。

就在同一天，“徐文流”證券賬戶和“裴澤建”證券賬戶也分別買入119.7萬元和34.9萬元的ST康美股票。其中，“徐文流”證券賬戶于7月15日全部賣出，共獲利約2.64萬元；而“裴澤建”證券賬戶則持有到8月17日，最終虧了1.23萬元。

4人分別被罰款50萬元

廣東證監(jiān)局指出，按照相關(guān)規(guī)定，康美藥業(yè)被托管導(dǎo)致公司控制權(quán)擬發(fā)生變更事項屬于重大事件，公開前屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2020年7月10日至7月23日。

據(jù)廣東證監(jiān)局認(rèn)定，李錦云知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2020年7月10日，裴澤建、徐文流知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2020年7月13日。

最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對分別李錦云、楊皓凌、徐文流、裴澤建分別處以50萬元罰款，同時沒收徐文流違法所得2.64萬元。

圖片來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

內(nèi)幕交易虧損130多萬元

在另一起案例中，有人大舉借錢進(jìn)行內(nèi)幕交易，結(jié)果虧了130多萬元。

資料顯示，2020年9月28日，世紀(jì)鼎利發(fā)布《關(guān)于籌劃公司控制權(quán)變更的停牌公告》并于當(dāng)日停牌。在此之前，希望教育集團(tuán)(香港)有限公司黃某財于9月10日和與世紀(jì)鼎利相關(guān)負(fù)責(zé)人見面溝通控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。此后，黃某財負(fù)責(zé)跟進(jìn)收購協(xié)議條款草擬審核等相關(guān)工作，同時還負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)安排中介機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查工作。

廣東證監(jiān)局查明，陳華與黃某財是好友，二人關(guān)系密切，通訊聯(lián)絡(luò)、見面頻繁，主要交流討論投資事項，存在交叉投資的情況，二人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)接觸。而就在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，涉案“陳華”證券賬戶還借入大額資金持續(xù)交易世紀(jì)鼎利，買入116.95萬股，成交金額790.33萬元。讓人大跌眼鏡的是，一番操作下來，最后虧損了131.85萬元。

廣東證監(jiān)局認(rèn)定，陳華上述交易行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對陳華處以50萬元罰款。

圖片來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

編輯：于紅波

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