2月20日,香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(下稱“香港證監(jiān)會”)表示,準備就適用于虛擬資產(chǎn)交易平臺營運者的建議規(guī)定展開咨詢。
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允許散戶投資者交易比特幣和以太幣等數(shù)字代幣的計劃意味著,該地區(qū)在成為亞洲加密中心的目標邁出了重要一步。
香港證監(jiān)會根據(jù)將于2023年6月1日生效的新發(fā)牌制度,所有在香港經(jīng)營業(yè)務(wù)或向香港投資者積極進行推廣的中央虛擬資產(chǎn)交易平臺,將需獲證監(jiān)會發(fā)牌。
在本次咨詢中,香港證監(jiān)會特別就以下事項征詢市場意見:應(yīng)否準許持牌平臺營運者向零售投資者提供服務(wù); 如準許的話,除了所建議一系列妥善的投資者保障措施(包括在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時確保合適性和代幣納入的有關(guān)規(guī)定)外,還應(yīng)實行哪些措施。
該機構(gòu)行政總裁梁鳳儀女士表示,一如自2018年以來所秉持的理念,香港證監(jiān)會將依照相同業(yè)務(wù)、相同風險、相同規(guī)則的原則,就虛擬資產(chǎn)交易平臺監(jiān)管建議多項妥善的投資者保障措施。 鑒于全球虛擬資產(chǎn)市場近期動蕩不穩(wěn),加上部分主要的加密貨幣交易平臺相繼倒閉,各地監(jiān)管機構(gòu)達致了明確共識,認為需要對虛擬資產(chǎn)領(lǐng)域進行監(jiān)管,以確保充分保障投資者,并有效管理主要風險。
根據(jù)咨詢文件,計劃申領(lǐng)牌照的虛擬資產(chǎn)交易平臺(包括原有平臺)的營運者應(yīng)開始檢視及修改有關(guān)系統(tǒng)及監(jiān)控措施,為新制度作好準備。 至于無意申領(lǐng)牌照的營運者,則應(yīng)著手預備以有序方式結(jié)束其于香港的業(yè)務(wù)。
香港證監(jiān)會在咨詢文件中稱,個人投資者將被允許在獲該機構(gòu)許可的交易所交易較大面值的虛擬貨幣,前提是設(shè)置知識測試、風險簡介和合理的風險敞口限制等保障措施。
香港證監(jiān)會尚未具體說明將允許散戶投資者購買哪些大型代幣。相反,該機構(gòu)表示,比特幣應(yīng)被納入至少兩個由獨立提供商提供的可接受的可投資指數(shù),其中一個應(yīng)該在傳統(tǒng)金融領(lǐng)域擁有經(jīng)驗。
咨詢期將于3月31日結(jié)束,目標是允許在6月1日到期的加密交易所的新許可制度下進行零售交易。香港證監(jiān)會發(fā)言人表示,市值最大的兩種數(shù)字資產(chǎn)-比特幣和以太幣-可能會在香港交易平臺上市。
香港于去年10月底轉(zhuǎn)向了支持加密資產(chǎn)的立場,旨在恢復其亞洲金融中心地位。香港財政司于10月31日發(fā)布政策宣言稱,通過一致、明確和清晰的整體監(jiān)管框架,有助于奠定穩(wěn)固的基礎(chǔ),以迎接由全球虛擬資產(chǎn)急速發(fā)展所帶來的金融創(chuàng)新和科技發(fā)展。此前,香港已運行交易所交易基金投資芝加哥商品交易所集團的比特幣和以太幣期貨,并于本月首次發(fā)行了數(shù)字綠色債券。
目前,香港加密貨幣交易所制度為自愿制,只限于投資組合至少為800萬港元(合100萬美元)的客戶。HashKey Group和BC Technology Group的OSL交易所是該地區(qū)僅有的兩家獲得許可的交易所。
香港監(jiān)管機構(gòu)正研究推出下列試驗計劃,以測試虛擬資產(chǎn)帶來的技術(shù)效益,并嘗試把有關(guān)技術(shù)進一步應(yīng)用于金融市場。
美國監(jiān)管機構(gòu)正在出臺更嚴格的規(guī)定,以規(guī)制加密行業(yè)。當?shù)貢r間2月15日,美國證券交易委員會(SEC)提議修改規(guī)則,SEC將提議擴大其“合格托管人”的要求,以涵蓋包括虛擬貨幣在內(nèi)的一系列資產(chǎn),以加強對投資者資產(chǎn)的保護。
擬議的規(guī)則將根據(jù)《多德-弗蘭克法案》(Dodd-Frank Act)第411條,將現(xiàn)行投資顧問托管規(guī)則的適用范圍擴大到客戶資金和證券以外,包括投資顧問擁有的任何客戶資產(chǎn),或投資顧問有權(quán)獲得客戶資產(chǎn)。與現(xiàn)行規(guī)則一樣,擬議的規(guī)則將委托合格的托管人保管客戶資產(chǎn),其中包括某些銀行或經(jīng)紀自營商。
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