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今日,上海金融法院裁定準(zhǔn)予原告投服中心代表上海大智慧(601519)股份有限公司(以下簡稱大智慧)訴公司董監(jiān)高張某虹、王某、王某紅、洪某等四被告損害公司利益責(zé)任糾紛一案撤訴。該案系全國首例由投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)根據(jù)證券法第94條新規(guī)提起的股東派生訴訟,也是上市公司因證券欺詐被判令承擔(dān)民事賠償責(zé)任后,全國首例由投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)代位提起的向公司董監(jiān)高追償?shù)陌讣?/p>
因被告大智慧控股股東、時(shí)任公司董事長兼總經(jīng)理張某虹已全額向上市公司賠償訴請損失,原告投服中心以全部訴訟請求均已實(shí)現(xiàn)為由,申請撤回起訴。同日,該案關(guān)聯(lián)訴訟即大智慧訴董監(jiān)高追償案當(dāng)庭順利調(diào)解,兩案大智慧將獲控股股東3.35億元全額賠償。
回溯案情可知,因2013年年度報(bào)告存在虛增利潤等信息披露違法行為,大智慧于2016年7月受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰,一并被處罰的還包括張某虹、王某等時(shí)任董監(jiān)高共14人及承擔(dān)年報(bào)審計(jì)工作的立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。此后,數(shù)千名投資者陸續(xù)以該虛假陳述行為造成其投資損失為由,對大智慧公司及相關(guān)責(zé)任人提起證券虛假陳述責(zé)任糾紛訴訟。截至2023年2月16日,大智慧公司已根據(jù)生效民事判決向投資者支付賠償款共計(jì)3.35億元。
投服中心作為中國證監(jiān)會(huì)依法設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu),持有大智慧100股股票。2021年4月3日,投服中心向大智慧發(fā)送《股東質(zhì)詢建議函》,建議公司向相關(guān)責(zé)任人追償,但大智慧未采取相應(yīng)措施。于是,投服中心依據(jù)公司法第151條及證券法新增的第94條規(guī)定,于2021年9月8日以股東身份代表大智慧公司向上海金融法院提起股東派生訴訟。
投服中心訴稱,根據(jù)此前生效的判決,大智慧、王某紅(時(shí)任董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān))、洪某(時(shí)任副總經(jīng)理)、郭某莉(時(shí)任財(cái)務(wù)部經(jīng)理)及審計(jì)機(jī)構(gòu)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所對投資者胡某的損失86萬余元承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。大智慧公司已實(shí)際賠付。張某虹、王某(時(shí)任董事、副總經(jīng)理及董事會(huì)秘書)與上述民事判決中的被告構(gòu)成共同虛假陳述侵權(quán)行為,大智慧公司均有權(quán)向其追償,故訴請要求被告張某虹、王某、王某紅、洪某等四人向大智慧公司賠償86萬余元,第三人大智慧公司向投服中心賠償訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等損失,并將郭某莉、立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所列為第三人參加訴訟。2021年11月18日,大智慧作為原告,以張某虹、王某、王某紅、洪某、郭某莉?yàn)楸桓嫣崞鹆戆冈V訟,請求五被告支付其在證券虛假陳述責(zé)任糾紛系列案件中向投資者支付的民事賠償款約3.25億元,后變更訴請為3.35億元。
案件審理中,上海金融法院在了解到被告張某虹有還款意向后,當(dāng)即組織兩案當(dāng)事人共同協(xié)商,力爭達(dá)成整體調(diào)解方案。最終,被告張某虹向大智慧全額支付了投服中心訴請的86萬余元,并愿意承擔(dān)大智慧已向投服中心支付的訴訟費(fèi)、律師費(fèi)。
隨后,原告投服中心申請撤回起訴。同時(shí),在大智慧提起的另案訴訟中,經(jīng)法院主持調(diào)解,大智慧與張某虹等五被告達(dá)成調(diào)解協(xié)議,約定張某虹于今年年底之前分四筆向公司全額支付該案訴請損失3.35億元。
經(jīng)上海金融法院審查認(rèn)為,在原告投服中心提起的股東派生訴訟中,原告的訴請業(yè)已全部實(shí)現(xiàn);在原告大智慧提起的另案訴訟中,當(dāng)事人達(dá)成的調(diào)解協(xié)議經(jīng)大智慧董事會(huì)決議通過,且調(diào)解內(nèi)容并不損害公司及股東利益,故決定準(zhǔn)許投服中心撤訴,并對上述調(diào)解協(xié)議予以確認(rèn)。
上海金融法院副院長林曉鎳表示,近年來,上市公司因證券欺詐被訴向投資者承擔(dān)民事賠償責(zé)任的案件大幅增多,但上市公司在履行賠償責(zé)任后向董監(jiān)高追償?shù)陌讣胁欢嘁?。在資本市場全面實(shí)行注冊制改革的背景下,投服中心提起的這起全國首例股東派生訴訟案件以及關(guān)聯(lián)追償案件對于壓實(shí)相關(guān)主體責(zé)任具有重要的示范意義。兩案的審理成功促使控股股東向公司全額賠償損失,起到了震懾“關(guān)鍵少數(shù)”的積極效果,有效維護(hù)了中小投資者的合法權(quán)益。
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