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監(jiān)管持續(xù)壓嚴(yán)壓實中介機構(gòu)責(zé)任！

2023年以來，上交所、深交所相繼對中介機構(gòu)開出罰單，涉及中信證券、中信建投（601066）兩家“中字頭”券商的4名保薦代表人(以下簡稱“保代”)。

(資料圖片)

拉長時間來看，貝殼財經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，2022年監(jiān)管對違規(guī)行為及時“亮劍”，上交所開出的罰單涉及3家中介機構(gòu)的保代、財務(wù)顧問項目主辦人共9人次；深交所開出的罰單涉及11家券商及券商承銷機構(gòu)，30余位保代和財務(wù)顧問項目主辦人；中國證監(jiān)會則公布了近50條涉及中介機構(gòu)及從業(yè)人員的行政監(jiān)管措施。

開年中介機構(gòu)頻收罰單，中信證券、中信建投4保代被罰

日前，上交所、深交所相繼開出新年針對中介機構(gòu)的首個罰單。

1月11日，上交所開出了新年的第1號、2號監(jiān)管函，對中信證券兩名保代肖少春、路明開出監(jiān)管警示函。1月12日，深交所對中信建投兩名保代隋玉瑤、潘可出具監(jiān)管函。

具體來看，中信證券兩名保代被罰主要系在華大智造IPO(首次公開發(fā)行股票)項目中存在保薦職責(zé)履行不到位的情形，包括未充分關(guān)注發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方的合作事項，也未按要求進行核查報告；未督促發(fā)行人及時履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)行人股票上市交易、合作事項取得進一步進展后才披露相關(guān)情況。

與此同時，此次中信證券保薦的主體華大智造同樣被警示。在與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競買土地及合作建設(shè)項目中，華大智造未按要求及時報告與關(guān)聯(lián)方合作事項，也未及時更新發(fā)行上市申請文件，遲至股票上市交易、合作事項取得進一步進展后才披露相關(guān)情況，履行信息披露職責(zé)不到位。

而中信建投兩名保代則因在生泰爾IPO項目中存在違規(guī)行為被罰。深交所發(fā)現(xiàn)，隋玉瑤、潘可未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，對發(fā)行人銷售模式變動真實性、第三方回款等事項進行充分核查，核查程序執(zhí)行不到位，作出的核查結(jié)論與發(fā)行人實際情況不符。對此，深交所決定對中信建投兩名保代采取書面警示的監(jiān)管措施。

此外，1月10日，江蘇證監(jiān)局也出具了針對中介機構(gòu)的罰單，國融證券及時任項目負(fù)責(zé)人張志敏被出具警示函。江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，國融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中未勤勉盡責(zé)、認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，時任項目負(fù)責(zé)人張志敏對此負(fù)有責(zé)任。

監(jiān)管對違規(guī)行為及時“亮劍”，壓嚴(yán)壓實中介機構(gòu)責(zé)任

交易所、證監(jiān)會2022年的監(jiān)管“成績單”也得以出爐。

上交所認(rèn)為，中介機構(gòu)“看門人”意識仍待提升。在2022年上市公司信息披露違規(guī)行為的查處中，還涉及個別中介機構(gòu)存在未勤勉盡責(zé)、信息披露違規(guī)等問題，同步給予自律監(jiān)管懲戒。2022年，上交所共作出通報批評2單、監(jiān)管警示3單，涉及3家中介機構(gòu)的保薦代表人6人次、財務(wù)顧問項目主辦人3人次。一是未能充分核查公司存在的違規(guī)情況，所出具的核查意見不準(zhǔn)確，如*ST紫晶保薦代表人；二是在持續(xù)督導(dǎo)期間未能有效督導(dǎo)公司完善內(nèi)部控制，所出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)意見不準(zhǔn)確，如*ST澤達(dá)保薦代表人。

2022年，深交所、北交所也對違規(guī)行為及時“亮劍”。其中，深交所對上市公司及相關(guān)當(dāng)事人作出紀(jì)律處分決定書254份。在中介機構(gòu)處罰方面，貝殼財經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，2022年，深交所對中介機構(gòu)及其相關(guān)負(fù)責(zé)人開出罰單約20條，涉及11家券商及券商承銷機構(gòu)，30余位保代和財務(wù)顧問項目主辦人。

證監(jiān)會方面，貝殼財經(jīng)記者不完全數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，2022年，中國證監(jiān)會官網(wǎng)公布了近50條針對證券類業(yè)務(wù)、發(fā)行類業(yè)務(wù)的行政監(jiān)管措施，監(jiān)管對象涉及中信建投、華泰證券、中金公司（601995）等多家頭部機構(gòu)及相關(guān)的負(fù)責(zé)人或保代。

近年來，監(jiān)管持續(xù)壓嚴(yán)壓實中介機構(gòu)責(zé)任，在投行業(yè)務(wù)方面，2022年12月2日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價辦法(試行)》，對券商項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量進行評價，從而進一步推動證券公司自律、自覺歸位盡責(zé)、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。