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● 本報(bào)記者昝秀麗林倩

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)，自2023年2月28日起施行?！掇k法》從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶(hù)行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶(hù)權(quán)益保護(hù)、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問(wèn)責(zé)六個(gè)方面作出規(guī)定，強(qiáng)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司專(zhuān)屬業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。

【資料圖】

證監(jiān)會(huì)表示，將督促證券公司嚴(yán)格遵守《辦法》有關(guān)要求，規(guī)范開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，保護(hù)投資者合法利益。

完善規(guī)則適應(yīng)行業(yè)發(fā)展新形勢(shì)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)、核心業(yè)務(wù)，也是支持證券公司其他各類(lèi)業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)。近年來(lái)，隨著證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、場(chǎng)外期權(quán)等業(yè)務(wù)的多元化發(fā)展，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)性地位更加突出。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的數(shù)據(jù)顯示，2021年證券行業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入1529.62億元，同比增長(zhǎng)19.6%。2022年前三季度，證券公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入(含交易單元席位租賃)為877.11億元。

專(zhuān)家介紹，近年來(lái)，證券公司客戶(hù)規(guī)模、分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員數(shù)量的增加，以及展業(yè)模式的轉(zhuǎn)變，對(duì)監(jiān)管提出了新要求，現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則需要進(jìn)一步完善，以適應(yīng)新情況、新問(wèn)題，這是《辦法》制定發(fā)布的主要背景。

加強(qiáng)監(jiān)管促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展

《辦法》主要從六方面提出具體要求，加強(qiáng)監(jiān)管。

明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵?！掇k法》將證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義為“開(kāi)展證券交易營(yíng)銷(xiāo)，接受投資者委托開(kāi)立賬戶(hù)、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)”。從事上述部分或全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，均屬于開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。強(qiáng)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司的專(zhuān)屬業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。

加強(qiáng)客戶(hù)行為管理。要求證券公司嚴(yán)格履行客戶(hù)管理職責(zé)，切實(shí)做好客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)適當(dāng)性管理、賬戶(hù)使用實(shí)名制等工作。

優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程。要求證券公司嚴(yán)格落實(shí)交易管理職責(zé)，強(qiáng)化事前、事中、事后全流程管控，并加強(qiáng)出租交易單元管理。

保護(hù)投資者合法權(quán)益。要求證券公司應(yīng)當(dāng)將交易傭金與印花稅等其他稅費(fèi)分開(kāi)列示，并告知投資者；投資者提出轉(zhuǎn)銷(xiāo)戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在投資者提出申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢，證券公司不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)。

強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)控合規(guī)。證券公司應(yīng)加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)管理，加強(qiáng)從業(yè)人員管理，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人管理，加強(qiáng)業(yè)務(wù)管控，加強(qiáng)系統(tǒng)建設(shè)。

嚴(yán)格行政監(jiān)管問(wèn)責(zé)。強(qiáng)化對(duì)公司及相關(guān)人員的問(wèn)責(zé)，對(duì)證券公司違反《辦法》規(guī)定的，依法采取出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)等監(jiān)管措施；對(duì)相關(guān)責(zé)任人員，依法采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)等監(jiān)管措施。

證監(jiān)會(huì)表示，將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，督促證券公司嚴(yán)格遵守《辦法》有關(guān)要求，規(guī)范開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，保護(hù)投資者合法利益。同時(shí)，將強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。