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每日快播：因存在員工替客戶進(jìn)行證券交易等問(wèn)題 西南證券一營(yíng)業(yè)部遭責(zé)令改正，相關(guān)責(zé)任人遭出具警示函
發(fā)布時(shí)間：2022-12-16 20:12:22 文章來(lái)源：北京商報(bào)
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(資料圖片僅供參考)

訊(記者劉宇陽(yáng)郝彥)12月16日，寧夏證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，西南證券（600369）吳忠裕民東街證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“營(yíng)業(yè)部”)存在以下問(wèn)題：營(yíng)業(yè)部未保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料；作為B型營(yíng)業(yè)部，信息技術(shù)崗人員長(zhǎng)期空缺；營(yíng)業(yè)部缺少信息系統(tǒng)管理相關(guān)技術(shù)文檔，未執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)相關(guān)管理制度；營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工存在替客戶進(jìn)行證券交易的行為，且營(yíng)業(yè)部發(fā)現(xiàn)該情況后，未及時(shí)向?qū)幭淖C監(jiān)局報(bào)告。

寧夏證監(jiān)局認(rèn)為，上述問(wèn)題反映該營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制和合規(guī)管理不到位。此外，李昊陽(yáng)在該營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券交易的行為。于曉紅作為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，未有效落實(shí)管理責(zé)任。

寧夏證監(jiān)局表示上述行為均違反相關(guān)規(guī)定，因此決定對(duì)李昊陽(yáng)、于曉紅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，對(duì)營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。并要求營(yíng)業(yè)部應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，并在收到?jīng)Q定書(shū)后30日內(nèi)向?qū)幭淖C監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

標(biāo)簽： 證券交易 發(fā)布公告

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