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(資料圖)

2022年8月4日，江西證監(jiān)局接連公布3份采取出具警示函措施的決定，涉及對象分別為華福證券有限責(zé)任公司江西分公司、直接責(zé)任人康露、時任江西分公司負(fù)責(zé)人孫嘉。

具體來看，江西分公司存在兩大問題涉違規(guī)：一是華福證券江西分公司康露在執(zhí)業(yè)期間，不具備基金從業(yè)資格，卻在參與基金銷售活動，且在違規(guī)展業(yè)期間，將代銷產(chǎn)品服務(wù)或預(yù)約關(guān)系及后續(xù)銷售獎勵下掛至其他營銷人員名下。二是康露在推介產(chǎn)品過程中，向投資者就不確定事項提供確定性的判斷及告知，投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性意見。而從歷史處罰情況看，這一違規(guī)多出現(xiàn)在產(chǎn)品推介時采用了不當(dāng)表述，如“保本”、“年化收益XX%”等。

上述問題反映出江西分公司合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善，對此，江西證監(jiān)局對分公司、直接責(zé)任人康露、時任江西分公司負(fù)責(zé)人孫嘉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第五十七條第二款規(guī)定，宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員等從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

直接責(zé)任人康露在不具備基金從業(yè)資格的前提下卻違規(guī)展業(yè)，還將后續(xù)銷售獎勵下掛至其他營銷人員名下，明顯違背了監(jiān)管規(guī)定。

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會最新數(shù)據(jù)顯示，截至2022年2季度末，華福證券有限責(zé)任公司股票+混合公募基金保有規(guī)模123億元，環(huán)比增幅2.5%，排名證券行業(yè)第24位、全市場第58位；非貨公募基金保有規(guī)模132億元，環(huán)比增幅5.6%。

年內(nèi)，已有多家券商因基金銷售不合規(guī)問題被罰。