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監(jiān)管調(diào)研全面注冊制下券商廉潔從業(yè)情況|環(huán)球速遞
發(fā)布時間：2023-06-03 14:00:58 文章來源：上海證券報·中國證券網(wǎng)
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(資料圖片僅供參考)

近日，記者從券商人士處獲悉，中證協(xié)近期向券商下發(fā)了《關(guān)于開展證券公司廉潔從業(yè)問卷調(diào)研的通知》，調(diào)研內(nèi)容涉及25個事項，涵蓋公司機制建設(shè)、處罰問責(zé)情況以及對行業(yè)發(fā)展的建言獻策，并要求券商于6月7日前反饋。

根據(jù)通知，中證協(xié)要求券商反饋自2021年以來，因違反監(jiān)管規(guī)定，被內(nèi)部追責(zé)的公司員工人數(shù)；被內(nèi)部追責(zé)后，錄入誠信信息系統(tǒng)的員工人數(shù)；被紀檢監(jiān)察機關(guān)、司法機關(guān)立案調(diào)查或被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的員工人數(shù)；針對違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定進行內(nèi)部追責(zé)的員工，其中給予輕處分及以下紀律處分、組織處理措施的人數(shù)；公司是否有專門數(shù)據(jù)庫或檔案庫，用以記錄在職、已離職人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定等等。

今年4月，中證協(xié)剛對《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》進行了評估修訂，進一步完善內(nèi)控機制、明確廉潔從業(yè)、規(guī)范自律管理三項要求，其中，將廉潔從業(yè)情況納入薪酬管理體系，并進一步明確券商七大業(yè)務(wù)條線的廉潔從業(yè)要求。

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