再有上市公司股東、董監(jiān)高違規(guī)減持!博濟醫(yī)藥(300404)2月24日晚間公告,公司于當(dāng)天收到公司高級管理人員馬仁強提交的《關(guān)于誤操作導(dǎo)致違規(guī)減持公司股份的情況說明及致歉聲明》,馬仁強因誤操作個人證券賬戶,導(dǎo)致在未預(yù)先披露減持計劃的情況下違規(guī)減持公司股份1萬股。
01
(相關(guān)資料圖)
博濟醫(yī)藥高管違規(guī)減持1萬股
據(jù)博濟醫(yī)藥公告,2022年2月23日,馬仁強因誤操作個人證券賬戶,導(dǎo)致其在未預(yù)先披露減持計劃的情況下,通過集中競價的交易方式減持公司股份1萬股,成交均價11.56元/股,減持11.56萬元。本次減持股份占公司總股本的0.0027%,減持后持有公司股份200.0854萬股。
公告稱,馬仁強本次減持行為未在首次賣出的十五個交易日前向深圳證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃,違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》及《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。經(jīng)公司核實,此次減持行為不構(gòu)成短線交易;未發(fā)生在窗口期內(nèi);不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。
公告特意強調(diào),馬仁強本次減持公司股份非主觀故意違規(guī),系因誤操作證券賬戶所致。發(fā)生上述違規(guī)減持股份行為后,馬仁強深刻認(rèn)識到了本次違規(guī)減持事項的嚴(yán)重性,主動向公司報告并檢討,并表示日后將謹(jǐn)慎操作個人證券賬戶,進(jìn)一步加強對相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí),杜絕此類事件再次發(fā)生,并就本次違規(guī)減持股份行為向公司及廣大投資者致以誠摯的歉意。
02
2月份違規(guī)減持高發(fā)
值得注意的是,博濟醫(yī)藥高管違規(guī)減持在A股市場中并非個案。盡管監(jiān)管部門三令五申,但上市公司股東違規(guī)減持行為屢禁不止。
讀創(chuàng)/記者梳理發(fā)現(xiàn),截至目前,僅2月份以來就有至少12家A股公司發(fā)布了股東及高管違規(guī)減持的致歉公告。而不少上市公司對于公司股東或高管的減持行為進(jìn)行說明時,大多稱其違規(guī)減持行為屬于股東或高管個人或親屬的“誤操作”,或“未充分理解相關(guān)規(guī)定”,相關(guān)股東也出具書面說明稱已進(jìn)行“深刻自查和反省”。
2月20日,金三江(301059)發(fā)布公告稱,公司于近日收到公司獨立董事相建強出具的《關(guān)于減持公司股票的情況說明及承諾》,獲悉相建強在未披露減持計劃的情況下,于2023年2月16日通過集中競價交易方式減持公司股份575股,構(gòu)成違規(guī)減持公司股票。本次違規(guī)減持行為系因其本人誤操作導(dǎo)致,相建強承諾未來6個月內(nèi)不減持本人所持公司股份。
北京證監(jiān)局網(wǎng)站2月23日披露,因違規(guī)減持12.79萬股,必創(chuàng)科技(300667)董事徐鋒被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查,徐鋒于2月2日通過集中競價交易減持必創(chuàng)科技股票12.79萬股,合計成交金額247.62萬元。必創(chuàng)科技表示,徐鋒違規(guī)減持公司股份非主觀故意違規(guī),系因其對規(guī)則理解不充分,不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票等情況。
科翔股份(300903)在2月2日的公告中表示,公司副總經(jīng)理程劍先生于2023年1月31日通過證券賬戶以集中競價交易方式減持公司股份31747股,占公司總股本的0.0077%。本次違規(guī)減持股份行為系因程劍先生本人誤操作,同時對減持規(guī)則理解不充分所致。
深交所2月14日披露,因違規(guī)減持公司股份,瑞豐新材(300910)副總經(jīng)理王少輝被深交所通報批評。這是繼其2022年9月被河南證監(jiān)局警示后,第二次被點名。
2月22日晚,東易日盛(002713)發(fā)布公告稱,公司董事、副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)李雙俠在實施減持計劃時,因操作失誤,當(dāng)天共計減持公司股票6.1412萬股,超過減持計劃披露的擬減持公司股票數(shù)量5700股。好吧,又是一例“誤操作”。
此外,中京電子(002579)、敏芯股份(688286)、新產(chǎn)業(yè)(300832)、哈工智能(000584)、惠倫晶體(300460)、北方稀土(600111)、坤恒順維(688283)等公司,2月份均披露高管或股東存在違規(guī)減持情形。
03
藥明康德股東被罰款2億元
此外,據(jù)不完全統(tǒng)計,2022年至少有超30家公司的逾60名股東因違規(guī)減持收到監(jiān)管罰單,涉及華安證券(600909)股東東方國際創(chuàng)業(yè)股份有限公司、藥明康德(603259)股東上海瀛翊投資中心(有限合伙)、迦南科技(300412)董事周真道、東威科技股東謝玉龍、金剛光伏(300093)股東賈啟超等。
值得注意的是,對于上市公司股東、董監(jiān)高違規(guī)減持,監(jiān)管層始終堅持重拳出擊,堅決依法查處違規(guī)減持行為。
例如,藥明康德違規(guī)減持案例當(dāng)時即受到了市場高度關(guān)注。
2022年5月13日,藥明康德發(fā)布公告稱,5月12日,公司股東上海瀛翊投資中心(有限合伙)(以下簡稱“上海瀛翊”)收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。內(nèi)容顯示,因上海瀛翊未按承諾進(jìn)行披露即進(jìn)行股票減持行為,責(zé)令上海瀛翊改正,給予警告并處以2億元罰款。這一數(shù)字也刷新了A股歷史上因違規(guī)減持罰款金額的最高記錄。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人此前表示,上市公司股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股份,破壞證券市場秩序、損害投資者權(quán)益,一直以來是證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法的重點。新證券法第36條專門對股份減持行為做出規(guī)范,要求不得違反證監(jiān)會關(guān)于持有期限、賣出時間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露的規(guī)定,并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,同時還明確了罰則。上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、嚴(yán)格遵守。違反上述規(guī)定的,要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
由此看來,即使是“誤操作”、即使是“不了解規(guī)則”,違規(guī)減持當(dāng)事人都會而且也應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和后果。
熱門