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可轉債發(fā)行獲批后再修改承諾 道氏技術實控人被書面警示
發(fā)布時間:2023-08-04 13:52:57 文章來源:上海證券報·中國證券網
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(資料圖)

上證報中國證券網訊(記者覃秘)日前,深交所對道氏技術和道氏技術的控股股東、實際控制人、董事長榮繼華采取書面警示的自律監(jiān)管措施。據(jù)披露,在道氏技術前次可轉債發(fā)行過程中,公司和公司董事長榮繼華存在未及時披露公司重大事件、未依法履行其他職責等違規(guī)行為。

據(jù)披露,道氏技術在可轉債《募集說明書》(申報稿)中,公司控股股東、實際控制人、董事長榮繼華未作出與本次發(fā)行相關的減持承諾。經交易所審核問詢,公司在問詢回復中補充披露了控股股東、實際控制人、董事長榮繼華與本次發(fā)行相關的減持承諾:“本次發(fā)行首日前六個月內不減持公司股票。若在本次發(fā)行首日(募集說明書公告日)前六個月內存在減持公司股票的情形的,將不參與本次可轉換公司債券的發(fā)行認購。若認購成功,將嚴格遵守短線交易的相關規(guī)定,自本次發(fā)行首日起至發(fā)行完成后六個月內不減持公司股票及本次發(fā)行的可轉換公司債券?!鄙鲜鰷p持承諾已補充披露在《募集說明書》修訂稿、注冊稿中。

在交易所審核過程中,榮繼華于2022年11月15日通過大宗交易減持了約744萬股公司股票,涉及金額9419.5萬元。

2023年2月1日,道氏技術本次可轉債發(fā)行取得證監(jiān)會同意注冊的批復。

2023年2月28日、3月16日,道氏技術先后召開董事會、股東大會,逐項審議通過《關于進一步明確公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券具體方案的議案》,將上述承諾內容變更為“控股股東、實際控制人榮繼華若認購本次發(fā)行的可轉債成功,本人承諾將嚴格遵守短線交易的相關規(guī)定,即自本次發(fā)行首日(募集說明書公告日)起至本次發(fā)行完成后六個月內不減持本次發(fā)行的可轉換公司債券。”該承諾內容未包含“發(fā)行前六個月不減持公司股票;如前六個月內存在減持公司股票的情形的,將不參與本次可轉換公司債券的發(fā)行認購;如認購成功,自本次發(fā)行首日起至發(fā)行完成后六個月內不減持公司股”。董事會、股東大會相關公告中,均未明確體現(xiàn)對《募集說明書》相關減持承諾內容的修改情況,也未說明榮繼華是否仍繼續(xù)履行《募集說明書》所作出的承諾。

2023年3月30日,道氏技術就啟動發(fā)行事宜向深交所提交了會后事項材料。其中,《會后事項承諾函》對于本次啟動發(fā)行擬公告的《募集說明書》與《募集說明書》(注冊稿)進行了比對,有關修訂部分的說明中,未體現(xiàn)上述減持承諾修改情況。2023年4月4日,公司公告《募集說明書》,但仍未就《募集說明書》中減持承諾內容修改事項主動向交易所報告。

今年4月7日,道氏技術完成26億元可轉債的發(fā)行。后續(xù)披露的公告顯示,道氏技術實控人榮繼華參與了配售,持有551.55萬張公司可轉債,占發(fā)行總量的21.21%。

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