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央廣網(wǎng)北京6月6日消息（記者 李墨軒） 日前，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)連發(fā)三條自律處分信息，均涉四平市城市發(fā)展投資控股有限公司（簡稱“四平城投”）相關(guān)債務(wù)融資項(xiàng)目。其中，光大證券作為主承銷商被嚴(yán)重警告，吉林銀行、億聯(lián)銀行作為投資人均被通報(bào)批評(píng)。

干涉?zhèn)鶆?wù)融資工具的發(fā)行利率，吉林銀行、億聯(lián)銀行被通報(bào)批評(píng)

(相關(guān)資料圖)

處分信息顯示，吉林銀行作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人，在債務(wù)融資工具票面利率之外，以“資金監(jiān)管賬戶費(fèi)”的名目收取四平城投提供的其他費(fèi)用，以達(dá)到預(yù)期投資收益。億聯(lián)銀行作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人，在債務(wù)融資工具票面利率之外，另行收取四平城投提供的收益補(bǔ)差款，以達(dá)到預(yù)期投資收益。

交易商協(xié)會(huì)指出，上述兩家銀行的相關(guān)行為干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)吉林銀行、億聯(lián)銀行予以通報(bào)批評(píng)，責(zé)令其針對(duì)此次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

存四大違反自律規(guī)則行為，光大證券被嚴(yán)重警告

處分信息顯示，光大證券作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商，存在四項(xiàng)違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財(cái)務(wù)資助的操作，推動(dòng)相關(guān)債務(wù)融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。二是自律問詢階段提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。三是發(fā)行定價(jià)工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認(rèn)書。四是發(fā)行方案關(guān)于承銷方式的披露不準(zhǔn)確。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)光大證券予以嚴(yán)重警告，責(zé)令其針對(duì)此次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

光大證券回應(yīng)表示，關(guān)于公司2020年“四平城投”債融項(xiàng)目收到中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)自律處分的決定，公司高度重視，對(duì)相關(guān)問題開展了全面自查自糾，深入整改，避免再次發(fā)生類似問題，對(duì)相關(guān)責(zé)任人將進(jìn)行嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。近年來，公司通過重檢內(nèi)部規(guī)章制度、加強(qiáng)內(nèi)控管理流程等措施，進(jìn)一步規(guī)范了債務(wù)融資承銷發(fā)行工作，全面提升公司業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平和規(guī)范性。

據(jù)悉，今年3月24日，交易商協(xié)會(huì)對(duì)四平城投的自律處分信息顯示，四平城投作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，存在三項(xiàng)違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

一是針對(duì)“20四平城投PPN001”“20四平城投PPN002”發(fā)行，向投資者提供財(cái)務(wù)資助，兩期債務(wù)融資工具發(fā)行利率未客觀反映其實(shí)際利率水平。二是較大比例募集資金未按約定用途使用，未提前披露募集資金用途變更公告。三是2020年、2021年年度報(bào)告中關(guān)于募集資金使用情況的信息披露不準(zhǔn)確。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)四平城投予以警告，責(zé)令其針對(duì)此事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改；對(duì)公司董事長、法定代表人、時(shí)任信息披露第一責(zé)任人徐學(xué)峰予以通報(bào)批評(píng)。

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