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記者 張玫 陳鋒 北京報道

又見券商員工“無證上崗”被罰。

7月31日，江西省證監(jiān)局發(fā)布了中航證券原海南?？跔I業(yè)部員工楊某的一則處罰決定。

(資料圖)

決定顯示，經(jīng)查，江西省證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)楊某在中航證券原海南?？跔I業(yè)部任職期間，在未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會登記注冊為證券投資顧問資格的情況下，向投資者違規(guī)開展投資顧問業(yè)務。為此，江西省證監(jiān)局決定對楊某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《》記者8月1日向中航證券發(fā)送采訪函詢問相關問題并致電確認，工作人員表示，會轉(zhuǎn)達給相關部門，截至發(fā)稿未收到回復。

“無證薦股”

記者查閱相關資料發(fā)現(xiàn)，券商一線員工因“無證上崗”而被處罰的情況屢見不鮮。

今年7月17日，針對第一創(chuàng)業(yè)（002797）長沙分公司原經(jīng)紀人賴某存在“無證薦股”等方面的違規(guī)行為，湖南證監(jiān)局接連下發(fā)兩份處罰《決定》。經(jīng)查，第一創(chuàng)業(yè)分公司原證券經(jīng)紀人賴某在從業(yè)期間，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的情況下，通過新浪微博、微信等媒體向投資者提供大盤分析、個股點評、個股推薦、個股買賣建議等證券投資咨詢服務，并直接或間接獲取不正當經(jīng)濟利益。

湖南證監(jiān)局指出，第一創(chuàng)業(yè)分公司存在合規(guī)管控不到位，對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督不到位，未及時核查和報告違法違規(guī)線索，客戶回訪、傭金調(diào)整、投訴處理等機制落實不到位的情形。

對此，湖南證監(jiān)局決定，對第一創(chuàng)業(yè)證券長沙分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施；要求分公司嚴格遵守法律法規(guī)，完善內(nèi)部控制，規(guī)范從業(yè)人員管理，及時履行報告義務，對相關責任人員進行問責，并于收到?jīng)Q定書之日起，一個月內(nèi)提交書面整改報告。

同時，湖南證監(jiān)局對當事人賴某采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施，在認定為不適當人選決定之日起五年內(nèi)不得在證券經(jīng)營機構(gòu)從事與經(jīng)紀業(yè)務、證券投資咨詢相關業(yè)務或者實際履行上述職務。

“無證”發(fā)研報

今年5月23日，太平洋證券收到來自云南證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書。據(jù)悉，太平洋證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在五大違規(guī)行為。其中，兩大主要問題直指分析師“無證上崗”。

云南證監(jiān)局指出，太平洋證券5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發(fā)布研究報告，其中4人在中國證券業(yè)協(xié)會均注冊為“一般證券業(yè)務”；1人既未注冊為“證券分析師”，也未注冊為“一般證券業(yè)務”。

同時，太平洋證券合規(guī)審核雖然在2021年11月8日已關注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。

最終，云南證監(jiān)局決定對太平洋證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

云南證監(jiān)局指出，太平洋證券應認真學習證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定，采取措施加強發(fā)布證券研究報告業(yè)務管理，認真落實監(jiān)管要求，嚴肅內(nèi)部問責，并于2023年6月30日前按要求完成整改和問責工作，向云南證監(jiān)局提交針對上述違規(guī)行為的書面整改報告。

為何屢禁不止？

記者查閱相關法規(guī)顯示，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條明確規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。

對于處罰尺度，第三十三條亦明確指出，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

“無證投顧”為何屢禁不止？有行業(yè)分析人士對《》記者表示，首先，“無證投顧”存在隱蔽性，監(jiān)管部門難以及時發(fā)現(xiàn)和制止其活動。其次，“無證投顧”往往以低費用、高回報等誘惑投資者，吸引了一定數(shù)量的投資者。再次，一些“無證投顧”可能具有一定的專業(yè)知識和經(jīng)驗，能夠為投資者提供一定的投資建議，從而獲得一定的認可度。最后，一些投資者對于“無證投顧”的監(jiān)管問題存在一定的盲區(qū)，缺乏對其風險的認識和警惕性。

對于如何解決上述問題，該分析人士表示，“無證投顧”問題的根本解決還需從源頭上加強監(jiān)管，建立健全的監(jiān)管體系，提高監(jiān)管的效能和力度。同時，也需要加強對投資者的教育和風險意識培養(yǎng)，提高他們對“無證投顧”的警惕性，避免受到其誤導和損失。