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(相關(guān)資料圖)

6月8日，深圳證監(jiān)局多家券商采取出具警示函措施，均與分析師研報(bào)相關(guān)。

深圳證監(jiān)局表示，東亞前海證券發(fā)布的證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是內(nèi)控機(jī)制不完善及執(zhí)行不到位。如未及時(shí)更新完善研報(bào)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度，在分析師調(diào)研活動(dòng)管理、服務(wù)客戶、公開(kāi)發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性欠缺，對(duì)研究所員工的考核指標(biāo)體系不全面、考核留痕不充分等。二是研報(bào)質(zhì)量控制和合規(guī)審查不足。研報(bào)質(zhì)控合規(guī)人員配備不夠，審核獨(dú)立性不強(qiáng)，對(duì)研報(bào)質(zhì)量和合規(guī)性審核把關(guān)不嚴(yán)。三是研報(bào)制作不審慎。個(gè)別研報(bào)存在內(nèi)容表述不嚴(yán)謹(jǐn)、未注明信息來(lái)源、信息引用有誤、底稿不完整等情形。

深圳證監(jiān)局決定對(duì)東亞前海證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，要求公司分管研究業(yè)務(wù)的高管汪芳于2023年6月12日到深圳證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

作為東亞前海證券研究所負(fù)責(zé)人，賀燕青被深圳證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同日，深圳證監(jiān)局還對(duì)英大證券分析師鄭罡采取了出具警示函措施的決定。深圳證監(jiān)局認(rèn)為，鄭罡署名的英大證券有限責(zé)任公司發(fā)布的相關(guān)研究報(bào)告存在以下問(wèn)題：一是個(gè)別研報(bào)數(shù)據(jù)未標(biāo)注來(lái)源；預(yù)測(cè)公式不審慎，未有效驗(yàn)證。二是撰寫(xiě)的某公司投價(jià)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分，且存在報(bào)告表述不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那樾巍?/p>