999精品,丝袜综合,大陆老熟妇性,中国老女人AV,亚洲精品国产第一区二区三区

案例警示

Warning Notice

某證券營(yíng)業(yè)部沒(méi)有保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，被監(jiān)管部門采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

(資料圖)

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展及行業(yè)業(yè)務(wù)模式轉(zhuǎn)變，各大券商在布局線下服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)時(shí)，基本上會(huì)選擇無(wú)現(xiàn)場(chǎng)客戶的C型營(yíng)業(yè)部，但傳統(tǒng)的設(shè)有客戶交易區(qū)的A型營(yíng)業(yè)部及B型營(yíng)業(yè)部在廣東轄區(qū)仍占有一定比重。《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕43號(hào))第十二條第二款規(guī)定：“證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個(gè)月”。在此，提醒各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)一定要嚴(yán)格遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，從細(xì)節(jié)入手，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度落實(shí)信息技術(shù)內(nèi)控管理要求，防范從業(yè)人員使用客戶交易區(qū)設(shè)備替客戶操作賬戶、進(jìn)行代客理財(cái)下單操作等違規(guī)行為。

監(jiān)管措施決定書原文

關(guān)于對(duì)某某證券股份有限公司某證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

某某證券股份有限公司某證券營(yíng)業(yè)部:

我局在對(duì)你營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn),你營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是營(yíng)業(yè)部未保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料;二是作為B型營(yíng)業(yè)部,信息技術(shù)崗人員長(zhǎng)期空缺;三是營(yíng)業(yè)部缺少信息系統(tǒng)管理相關(guān)技術(shù)文檔,未執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)相關(guān)管理制度;四是營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工存在替客戶進(jìn)行證券交易的行為,且營(yíng)業(yè)部發(fā)現(xiàn)該情況后,未及時(shí)向我局報(bào)告。

上述問(wèn)題,反映出你營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制和合規(guī)管理不到位,違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕30號(hào))第十二條、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第179號(hào))第六條、《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào))第一百一十四條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第十五條,以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款,以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施,對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改,并在收到本決定書后30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

寧夏證監(jiān)局

2022年12月15日

★