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世界報(bào)道:因存在多項(xiàng)違法違規(guī)行為 民眾投顧被監(jiān)管責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)
發(fā)布時(shí)間：2023-03-07 19:02:05 文章來源：北京商報(bào)
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(資料圖)

訊(記者劉宇陽(yáng)郝彥)3月7日，山西證監(jiān)局發(fā)布公告表示，在現(xiàn)場(chǎng)檢查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)民眾證券投資咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱“民眾投顧”)存在以下違法違規(guī)行為，部分員工在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬中，對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳；未按規(guī)定程序和要求審慎了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況等情況；部分分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違法違規(guī)行為，反映出民眾投顧存在內(nèi)部控制、合規(guī)管理不到位的情形。

山西證監(jiān)局認(rèn)為上述行為已違反相關(guān)規(guī)定，故決定責(zé)令民眾投顧自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

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