2月1日,深圳證監(jiān)局發(fā)布《深圳證監(jiān)局關(guān)于2022年四季度證券基金期貨糾紛投訴情況的通報(bào)》。通報(bào)顯示,2022年四季度,深圳證監(jiān)局共接收針對(duì)轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴1183件,比2022年三季度增加205件。
其中,針對(duì)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴數(shù)量增幅最大,環(huán)比增加243.41%,共計(jì)443件,創(chuàng)年內(nèi)新高?;鸾?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)范經(jīng)營(yíng)問題較為嚴(yán)峻,相關(guān)投訴數(shù)量較2022年三季度增超300%。
基金被投訴量環(huán)比增超200%
(資料圖)
2月1日,深圳證監(jiān)局發(fā)布的公告顯示,2022年四季度,深圳證監(jiān)局共接收針對(duì)轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴1183件。
從投訴對(duì)象看,針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴409件,減少95件;針對(duì)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴443件,增加314件;針對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴52件,減少76件;針對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的投訴279件,增加62件。
其中,針對(duì)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴數(shù)量增長(zhǎng)最為顯著,環(huán)比增幅達(dá)到243.41%,投訴數(shù)量創(chuàng)年內(nèi)新高。通報(bào)顯示,2022年四季度,針對(duì)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴共涉及30家基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。富榮基金投訴量位居首位,共有175件投訴,約占總投訴量的40%。
記者注意到,投訴數(shù)量最多的富榮基金此前曾有一只債基產(chǎn)品因突然暴跌受到市場(chǎng)廣泛關(guān)注。該基金為富榮中短債,2022年11月21日凈值下跌超過12%,遭遇大量?jī)糈H回。2022年四季報(bào)顯示,該基金期末總份額為1.5億份,較三季度末減少超40億份。
規(guī)范經(jīng)營(yíng)問題較為嚴(yán)峻
從反映的問題來看,通報(bào)顯示,2022年四季度針對(duì)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴主要包括規(guī)范經(jīng)營(yíng)、客戶服務(wù)、申購(gòu)贖回等問題。規(guī)范經(jīng)營(yíng)問題320件,客戶服務(wù)問題90件,申購(gòu)贖回問題31件,其它問題2件。
規(guī)范經(jīng)營(yíng)問題尤為突出,相關(guān)投訴數(shù)量環(huán)比增加超380%,同比增加超過120%。在深圳證監(jiān)局2022年四季度收到的所有關(guān)于規(guī)范經(jīng)營(yíng)問題的投訴中,基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)范經(jīng)營(yíng)問題投訴數(shù)量占比超過六成。
據(jù)了解,規(guī)范經(jīng)營(yíng)問題主要投訴的是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)或管理人未盡職履責(zé)、產(chǎn)品凈值不合理下跌、未及時(shí)更新持倉(cāng)情況、誘導(dǎo)交易致?lián)p、未做好風(fēng)險(xiǎn)揭示或適當(dāng)性管理工作、基金經(jīng)理管理水平不足或不作為、基金凈值與持倉(cāng)股票漲跌不一致、對(duì)居間商監(jiān)管不力等。
深圳證監(jiān)局表示,各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)履行投訴處理首要責(zé)任和主體責(zé)任,聚焦廣大投資者的合理訴求,提高為投資者服務(wù)的意識(shí),提升管理能力和服務(wù)水平,加大投資者保護(hù)力度,持續(xù)做好投訴處理、矛盾糾紛化解等投資者權(quán)益保護(hù)工作。
標(biāo)簽: 環(huán)比增加 客戶服務(wù) 主要包括
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