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昨日(12月10日)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告(2019年第3號(hào))》。在公告中，證券業(yè)協(xié)會(huì)稱，決定對(duì)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2019年7~8月21個(gè)IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的139個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在這次的黑名單中，有很多個(gè)人投資者，還有眾多知名私募在列，比如上海鼎峰資產(chǎn)、寬遠(yuǎn)資產(chǎn)、明汯投資等。

眾多明星私募被罰

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)稱，為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2019年7~8月21個(gè)IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的139個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。

從限制時(shí)間上看，此次列入黑名單時(shí)限自本公告發(fā)布之次日(工作日)起計(jì)算。因2019年1~6月發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，7~8月又發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長(zhǎng)黑名單時(shí)長(zhǎng)的配售對(duì)象，其時(shí)限自原公告公布的日期起計(jì)算。也就是說(shuō)，此次黑名單中的賬戶，限制時(shí)間有兩種，一種是從2019年9月6日到2020年9月5日，限制一年;一種是從2019年12月10日到2020年6月9日，限制時(shí)間為半年。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在黑名單中，有118個(gè)是自然人賬戶，其余的都是機(jī)構(gòu)賬戶。

而在機(jī)構(gòu)賬戶中，多家明星私募的賬戶或產(chǎn)品赫然在列，比如鼎峰資產(chǎn)的鼎鋒弘人領(lǐng)航5號(hào)私募證券投資基金、銀葉投資的銀葉宏觀配置18號(hào)私募證券投資基金、上海寬遠(yuǎn)資產(chǎn)管理有限公司自營(yíng)投資賬戶、深圳嘉謨資本管理有限公司-嘉謨逆向證券投資基金、明汯投資的明汯多策略對(duì)沖1號(hào)和明汯中性2號(hào)私募證券投資基金。

此外，黑名單中還有多家上市公司或上市公司股東，比如特變電工股份有限公司自營(yíng)投資賬戶、三安光電的股東福建三安集團(tuán)有限公司自營(yíng)投資賬戶、ST銀億大股東寧波銀億控股有限公司自營(yíng)投資賬戶。

違規(guī)打新監(jiān)管趨嚴(yán)

資料顯示，《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條規(guī)定：網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告: (一)使用他人賬戶報(bào)價(jià); (二)投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià); (三)同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià) ...... (十一)機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型; (十二)其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信的情形。

《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十六條規(guī)定：網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告: (一) 不符合配售資格; (二) 未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金; (三)獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的; (四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

“打新機(jī)構(gòu)和高凈值股東本身是市場(chǎng)打新的主要參與者，違規(guī)打新不僅影響新股承銷，還會(huì)影響市場(chǎng)公允，所以有必要對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人提出警示。”廣東展富資產(chǎn)總經(jīng)理鐘海波在接受記者采訪時(shí)表示。

今年以來(lái)，屢屢有機(jī)構(gòu)和個(gè)人因打新違規(guī)被處罰。3月29日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了2019年首批首次公開(kāi)發(fā)行股票配售黑名單，共有180個(gè)股票配售對(duì)象被列入黑名單，包括大量券商資管、私募等賬戶。

9月5日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了2019年第二批首次公開(kāi)發(fā)行股票配售黑名單，185個(gè)股票配售對(duì)象榜上有名，這些賬戶將無(wú)緣打新。

此外，在科創(chuàng)板打新方面，截至目前，也有多家機(jī)構(gòu)和個(gè)人被罰。比如，今年7月，中國(guó)銀河證券股份有限公司自營(yíng)賬戶因在科創(chuàng)板“天準(zhǔn)科技”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中違規(guī)，被限制打新半年。而在前不久，望正資本旗下的望正基石投資一號(hào)也被列入限制名單。

“每個(gè)參與者都有各自的原因，或許是因?yàn)榻卩]儲(chǔ)銀行新股中簽金額較大，導(dǎo)致無(wú)法及時(shí)補(bǔ)足資金，但是一旦選擇參與，就要遵守，這也是誠(chéng)信問(wèn)題。所以建議今后參與打新的投資人要嚴(yán)謹(jǐn)參與。”鐘海波說(shuō)。