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震驚資本市場(chǎng)的康美藥業(yè)近900億造假案處罰有了后續(xù)進(jìn)展。繼康美藥業(yè)實(shí)控人馬興田被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施外，其投行保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券因在該案中的違規(guī)行為被嚴(yán)厲處罰。

處罰結(jié)果為：暫停保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月、暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個(gè)月的監(jiān)管措施。對(duì)14名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選10年至20年、公開(kāi)譴責(zé)、限制時(shí)任相關(guān)高管人員領(lǐng)取報(bào)酬等監(jiān)管措施，并責(zé)令廣發(fā)證券對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，按公司規(guī)定追回相關(guān)報(bào)酬收入。

消息一出，廣發(fā)證券瞬間被推上風(fēng)口浪尖，成為“眾矢之的”。同城的國(guó)信證券迅速做出了切割，7月12日晚間，國(guó)信證券公告稱150億定增將會(huì)緊急更換聯(lián)席主承銷商。

而國(guó)信的離開(kāi)只是一個(gè)開(kāi)始。同花順I(yè)find數(shù)據(jù)顯示，廣發(fā)證券目前有89個(gè)IPO申報(bào)項(xiàng)目，66個(gè)處于輔導(dǎo)備案登記狀態(tài)，23個(gè)進(jìn)入發(fā)審環(huán)節(jié)。相信后續(xù)會(huì)更多公司宣布更換承銷商，這對(duì)廣發(fā)證券來(lái)說(shuō)是一記重創(chuàng)。

重創(chuàng)廣發(fā)證券品牌形象

廣發(fā)證券與康美藥業(yè)的淵源要從后者2001年上市，作為保薦機(jī)構(gòu)開(kāi)始。在過(guò)去的20多年中，廣發(fā)證券一直與康美藥業(yè)保持良好的合作關(guān)系，并為其融資超過(guò)250億元。

不過(guò)從2018年開(kāi)始，康美藥業(yè)多次被質(zhì)疑財(cái)務(wù)造假及實(shí)控人操縱股價(jià)，當(dāng)年12月28日，康美藥業(yè)因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

查閱公司資料看到，證監(jiān)會(huì)除了對(duì)廣發(fā)證券業(yè)務(wù)資格進(jìn)行了限制，還對(duì)廣發(fā)證券投行項(xiàng)目的主辦人、保薦代表人、債券項(xiàng)目主辦人、投行部負(fù)責(zé)人陳家茂、林煥偉、朱保力、肖晉、林煥榮、許戈文、李賢兵、何寬華等也做出了處罰，在監(jiān)管決定作出之日起，10年至20年內(nèi)不得擔(dān)任上市保薦、債券承銷或者投行相關(guān)職務(wù)。

此外，廣發(fā)證券公告稱，限制時(shí)任分管相關(guān)投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理歐陽(yáng)西領(lǐng)取2014年度、2015年度、2016年度基本工資以外薪酬的權(quán)利，限制時(shí)任分管相關(guān)投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理秦力領(lǐng)取2017年度、2018年度基本工資以外薪酬的權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)全部退回公司，兩位當(dāng)時(shí)分管投行的副總還被證監(jiān)局予以公開(kāi)譴責(zé)和監(jiān)管談話的處罰。

近年來(lái)，廣發(fā)證券發(fā)展迅速，成為券商行業(yè)中的佼佼者。根據(jù)《每日財(cái)報(bào)》的統(tǒng)計(jì)，廣發(fā)證券2019年?duì)I收136.76億元，凈利潤(rùn)57.49億元，行業(yè)排名第五。

廣發(fā)證券在7月13日的互動(dòng)平臺(tái)上稱，2019年母公司證券承銷業(yè)務(wù)收入11.4億元，約占公司2019年總收入的5%;證券保薦業(yè)務(wù)收入0.97億元，約占公司2019年總收入的0.43%。行政監(jiān)管措施預(yù)計(jì)將在一段時(shí)期內(nèi)影響公司投行和債券業(yè)務(wù)收入，公司將采取積極措施以減少對(duì)業(yè)績(jī)的影響。

盡管表面營(yíng)收占比不大，但帶來(lái)惡劣的影響是，公司多年來(lái)打造的品牌形象產(chǎn)生重大損害。

更重要的是，進(jìn)入2020年，政策利好頻發(fā)，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板改革等都將為券商投行業(yè)務(wù)提供巨大的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。對(duì)于券商來(lái)說(shuō)，不進(jìn)則退，廣發(fā)證券保薦業(yè)務(wù)被暫停半年，債券承銷暫停一年，還有可能在這場(chǎng)戰(zhàn)役中掉隊(duì)。

沒(méi)收違法所得680萬(wàn) 處以罰款2041萬(wàn)

《每日財(cái)報(bào)》查閱公開(kāi)資料發(fā)現(xiàn)，廣發(fā)證券其實(shí)并不是第一次受到處罰，其在2016年，曾因證券期貨市場(chǎng)失信，被證監(jiān)會(huì)要求責(zé)令改正，并給予警告，沒(méi)收違法所得680萬(wàn)元，并處以2041.5萬(wàn)元罰款。

這次的具體事由為，在上一輪牛市前夕，即2014年9月，廣發(fā)證券對(duì)恒生網(wǎng)絡(luò)HOMS系統(tǒng)開(kāi)放接入;2015年3月，廣發(fā)證券上海分公司為上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司FPRC系統(tǒng)安裝第三個(gè)交易網(wǎng)關(guān)。對(duì)于上述外部接入的第三方交易終端軟件，廣發(fā)證券未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未對(duì)外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，不能確?？蛻艚灰捉K端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性，還有未實(shí)施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序，對(duì)相關(guān)客戶身份情況缺乏了解。

按照《證券登記結(jié)算管理辦法》第二十四條，《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》第六條、第八條、第十三條，《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第三條第(四)項(xiàng)，《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第五十條的規(guī)定，券商需要對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行審查和了解，廣發(fā)證券嚴(yán)重違規(guī)。

最令市場(chǎng)不解的是，當(dāng)時(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)發(fā)布了《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》之后，廣發(fā)證券被發(fā)現(xiàn)仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶99個(gè)，因此被認(rèn)定性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重。

回顧歷史，反思現(xiàn)在，對(duì)于廣發(fā)證券來(lái)說(shuō)，在業(yè)績(jī)高歌猛進(jìn)的同時(shí)，也要重視經(jīng)營(yíng)合規(guī)、合法，唯此才能走得更遠(yuǎn)。

履行“看門(mén)人”職責(zé) 把好首道防線

當(dāng)然，廣發(fā)證券投行遭遇重罰并非個(gè)例，此前，平安證券、西南證券等多家保薦機(jī)構(gòu)也均受到證監(jiān)會(huì)處罰。

證監(jiān)會(huì)在此次處罰中重申，保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)重要的“看門(mén)人”職責(zé)，是資本市場(chǎng)核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的首道防線，必須嚴(yán)守誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的底線要求。部分機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員缺乏職業(yè)操守，內(nèi)控松散，管控失效，履職不力，把關(guān)不嚴(yán)，將嚴(yán)重?fù)p害資本市場(chǎng)秩序，破壞行業(yè)生態(tài)。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)始終保持高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持有案必查、有錯(cuò)必懲，讓違規(guī)者付出代價(jià)。

隨著新《證券法》頒布實(shí)施和注冊(cè)制改革深入推進(jìn)，保薦機(jī)構(gòu)等各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任進(jìn)一步加大，各機(jī)構(gòu)必須提高認(rèn)識(shí)、從嚴(yán)要求，切實(shí)把法規(guī)要求轉(zhuǎn)化成歸位盡責(zé)的內(nèi)在動(dòng)力和行動(dòng)自覺(jué)，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，堅(jiān)守勤勉底線，提高履職水平，充分發(fā)揮“看門(mén)人”作用。證監(jiān)會(huì)也將嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)法律法規(guī)要求，全面壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，堅(jiān)決懲處違法違規(guī)行為，凈化市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，助力資本市場(chǎng)更好的發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能。