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證監(jiān)會對14名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選10年至20年、公開譴責(zé)、限制時任相關(guān)高管人員領(lǐng)取報酬等監(jiān)管措施。

7月10日晚間，證監(jiān)會發(fā)布公告稱，擬對廣發(fā)證券采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格6個月、暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個月的監(jiān)管措施。

另外，證監(jiān)會對14名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選10年至20年、公開譴責(zé)、限制時任相關(guān)高管人員領(lǐng)取報酬等監(jiān)管措施，并責(zé)令廣發(fā)證券對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，按公司規(guī)定追回相關(guān)報酬收入。

或?qū)PO企業(yè)產(chǎn)生影響

廣發(fā)證券事件的起因是，在康美藥業(yè)相關(guān)投行業(yè)務(wù)中存違規(guī)行為。

資料顯示，廣發(fā)證券與康美藥業(yè)的合作久遠(yuǎn)，從2001年康美藥業(yè)上市到2019年期間，康美藥業(yè)近十次重大融資項目均由廣發(fā)證券擔(dān)任保薦工作。

2018年開始，康美藥業(yè)多次被質(zhì)疑財務(wù)造假及其實控人操縱股價，當(dāng)年12月28日，康美藥業(yè)因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。

根據(jù)證監(jiān)會行政處罰決定書，2016年1月1日至2018年6月30日，康美藥業(yè)累計虛增貨幣資金逾886億元。2020年7月10日的公告顯示，康美藥業(yè)實控人馬興田已因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。

廣發(fā)證券在相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險爆發(fā)后，按照證監(jiān)會強(qiáng)化風(fēng)險管控要求，已啟動全面自查，控制各項業(yè)務(wù)規(guī)模，防止新增風(fēng)險。證監(jiān)會同步對廣發(fā)證券2014年以來相關(guān)投行業(yè)務(wù)情況進(jìn)行全面核查。

經(jīng)查，廣發(fā)證券及相關(guān)人員在相關(guān)投行項目執(zhí)業(yè)過程中未能勤勉盡責(zé)，存在盡職調(diào)查環(huán)節(jié)基本程序缺失、缺乏應(yīng)有的執(zhí)業(yè)審慎、內(nèi)部質(zhì)量控制流于形式、未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)等重大違規(guī)行為。

根據(jù)違規(guī)事實和相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬對廣發(fā)證券采取前述暫停業(yè)務(wù)、實施整改等監(jiān)管措施，并嚴(yán)肅追責(zé)相關(guān)責(zé)任人員。

某知名券商高管對IPO日報表示，形式上目前是“擬”，還沒開始處罰，但如果真正開始處罰則對廣發(fā)證券影響很大。

科創(chuàng)板方面，截至7月10日，正常審核的企業(yè)中，有三家企業(yè)的保薦機(jī)構(gòu)是廣發(fā)證券。它們分別是深圳新益昌科技股份有限公司、廣州中望龍騰軟件股份有限公司、山東威高骨科材料股份有限公司。

(科創(chuàng)板摘要，數(shù)據(jù)來源：上交所)

創(chuàng)業(yè)板方面，截至7月10日，有6家已受理企業(yè)的保薦機(jī)構(gòu)為廣發(fā)證券。它們分別是昆山亞香香料股份有限公司、江蘇恒輝安防股份有限公司、廣東東箭汽車科技股份有限公司、金埔園林股份有限公司、深圳市晶臺股份有限公司、上?；羝战ㄖO(shè)計事務(wù)所股份有限公司。

(創(chuàng)業(yè)板摘要，數(shù)據(jù)來源：深交所)

中小板和主板方面，截至7月9日，有14家企業(yè)的保薦機(jī)構(gòu)為廣發(fā)證券，它們分別是江蘇德納化學(xué)、無錫新潔能、江蘇長齡液壓、上海麗人麗妝化妝品、浙江華生科技、神通科技集團(tuán)、江蘇嶸泰工業(yè)、威海百合生物技術(shù)股份有限公司、江陰標(biāo)榜汽車部件、重慶百亞衛(wèi)生用品、周六福珠寶、山西壺化集團(tuán)、四川郎酒、山東聯(lián)科科技，其中，無錫新潔能、上海麗人麗妝化妝品、重慶百亞衛(wèi)生用品、山西壺化集團(tuán)已經(jīng)通過發(fā)審會審核。

(中小板和主板摘要，數(shù)據(jù)來源：證監(jiān)會)

面對廣發(fā)證券擬暫停保薦機(jī)構(gòu)資格6個月可能帶來的影響，某知名會計師事務(wù)所合伙人對IPO日報表示，短期對廣發(fā)證券影響很大，可能不少客戶會等不及而更換保薦機(jī)構(gòu)以謀求順利上市。

一位資深企業(yè)管理人士則對IPO日報表示，雖然可能暫停6個月，但部分企業(yè)還是不會更換保薦機(jī)構(gòu)，特別是前期已經(jīng)投入很多的企業(yè)，基本不會換。

信披更嚴(yán)格

此次廣發(fā)證券事件透露出，隨著新《證券法》頒布實施和注冊制改革深入推進(jìn)，保薦機(jī)構(gòu)等各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任進(jìn)一步加大。

比如，近期《保薦辦法》有四大修訂：一是與新《證券法》保持協(xié)調(diào)銜接，調(diào)整審核程序相關(guān)條款，完善保薦代表人管理;二是落實創(chuàng)業(yè)板注冊制改革要求，明確發(fā)行人及其控股股東、實際控制人配合保薦工作的相關(guān)要求，細(xì)化中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)要求，督促中介機(jī)構(gòu)各盡其責(zé)、合力把關(guān)，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量;三是強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制要求，將保薦業(yè)務(wù)納入公司整體合規(guī)管理和全面風(fēng)險管理范圍，推動行業(yè)自發(fā)形成合規(guī)發(fā)展、履職盡責(zé)的內(nèi)生動力和自我約束力;四是加大問責(zé)力度，豐富監(jiān)管措施類型，提高違法違規(guī)成本。

另外，公司本身也應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)。

截至2020年7月10日，東方財富顯示，2019年起證監(jiān)會系統(tǒng)共對584家企業(yè)進(jìn)行處罰，其中最常見的違規(guī)類型為未及時披露公司重大事件和未依法履行其他職責(zé)。另外，信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、業(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時等也是常見的違規(guī)行為。

值得一提的是，注冊制是以信息披露為核心。

近期修改完善后的《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法》共七章、七十五條內(nèi)容中指出，精簡優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的條件，將發(fā)行條件中可以由投資者判斷的事項轉(zhuǎn)化為更加嚴(yán)格的信息披露要求，強(qiáng)調(diào)按照重大性原則把握企業(yè)的法律合規(guī)性和財務(wù)規(guī)范性問題，這里便提及了“更加嚴(yán)格的信息披露要求”。