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12月30日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布了兩則行政處罰決定書，深圳前海匯能金融控股集團(tuán)旗下24只私募基金產(chǎn)品未在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，另外還向投資者承諾收益，向非合格投資者募集資金，甚至挪用基金財(cái)產(chǎn)。此外，恒富匯通投資也因?yàn)樯鲜鐾瑯拥膯栴}收到罰單。

兩私募共32只產(chǎn)品未備案

12月30日，深圳證監(jiān)局《行政處罰決定書〔2019〕8號(hào)》顯示，深圳前海匯能金融控股集團(tuán)(以下簡(jiǎn)稱前海匯能)涉嫌違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。據(jù)查，首先是前海匯能發(fā)行深圳前海匯能天源貳號(hào)信息咨詢企業(yè)(有限合伙)等24只私募基金產(chǎn)品未在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。其次是前海匯能還向非合格投資者募集資金，前海匯能擔(dān)任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海匯能叁號(hào)新三板投資企業(yè)、深圳前海匯能達(dá)榮壹號(hào)信息咨詢企業(yè)存在向非合格投資者募集資金行為，分別向投資者楊某募集資金50萬元，向投資者熊某募集資金50萬元。

無獨(dú)有偶，深圳證監(jiān)局《行政處罰決定書〔2019〕9號(hào)》還顯示，深圳市恒富匯通投資(以下簡(jiǎn)稱恒富匯通)也因?yàn)槠煜庐a(chǎn)品未備案等原因遭到了處罰。經(jīng)查，恒富匯通發(fā)行深圳恒富盈叁號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)等8只私募基金產(chǎn)品未在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。其次是恒富匯通在發(fā)行深圳恒富盈叁號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)等7只私募基金產(chǎn)品的過程中未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估，未對(duì)存續(xù)的28只私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。第三是變相向投資者承諾本金不受損失和最低收益，恒富匯通在發(fā)行深圳市恒富添翼捌號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)等8只私募基金產(chǎn)品過程中，通過股東深圳恒富金融集團(tuán)有限公司與投資者簽訂《回購協(xié)議》，約定如果合伙企業(yè)未能向投資者分配出資及全部收益金額，則由恒富集團(tuán)受讓投資份額，受讓價(jià)格為投資者出資金額與產(chǎn)品預(yù)期收益之和。

有私募人士指出，在過往的檢查中，挪用基金財(cái)產(chǎn)的案例不多，而近期監(jiān)管層發(fā)布了新版的備案須知，對(duì)當(dāng)前部分私募基金偏離“投資”本質(zhì)的私募業(yè)務(wù)情形進(jìn)行了重新界定和規(guī)范，有助于引導(dǎo)機(jī)構(gòu)回歸私募基金的本質(zhì)。

前海匯能挪用基金財(cái)產(chǎn)3億

記者注意到，上述兩只私募基金還存在嚴(yán)重的挪用基金財(cái)產(chǎn)現(xiàn)象。其中在前海匯能案件中，匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金和匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金二期是前海匯能擔(dān)任基金管理人的契約型私募基金，分別募集資金1.501億元和2.302億元，合計(jì)3.803億元，后前海匯能將上述基金財(cái)產(chǎn)全部轉(zhuǎn)移至關(guān)聯(lián)公司深圳前海匯能天寶投資管理企業(yè)(有限合伙)銀行賬戶。

康媛媛系前海匯能原法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。王譜系前海匯能合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。在《行政處罰事先告知書》送達(dá)后，康媛媛、王譜提出書面申辯。對(duì)其申辯意見，證監(jiān)局依法不予采納。并對(duì)此決定：對(duì)深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司給予警告，處以3萬元罰款。對(duì)徐山、康媛媛、王譜給予警告，并分別處以3萬元罰款。

另外，處罰書顯示，恒富匯通將私募基金產(chǎn)品深圳恒富智選貳號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳恒富盈叁號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)共計(jì)2250萬元投資款轉(zhuǎn)至向某、戴某個(gè)人銀行賬戶。截至2018年12月31日，上述轉(zhuǎn)移款項(xiàng)均未歸還。王富貴、王天貴、劉莎系直接負(fù)責(zé)的主管人員。深圳證監(jiān)局對(duì)恒富匯通給予警告，并處以3萬元罰款。對(duì)王富貴、王天貴、劉莎給予警告，并分別處以3萬元罰款。