????????????????華泰聯(lián)合證券有限責任公司
????????????關于海思科醫(yī)藥集團股份有限公司
?????非公開發(fā)行限售股解除限售暨上市流通的核查意見
(資料圖片僅供參考)
?????華泰聯(lián)合證券股份有限公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”或“保薦機構”）作為
海思科醫(yī)藥集團股份有限公司（以下簡稱“海思科”或“公司”）非公開發(fā)行股票的
保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、
???????????????????????《深圳證券交易所股票上市
???《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——主板上市公司規(guī)范運
規(guī)則》、
作》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?13?號——保薦業(yè)務》等有關規(guī)
定，對海思科本次非公開發(fā)行限售股解除限售暨上市流通的事項進行了審閱、核
查，具體情況如下：
??一、本次解除限售股份取得的基本情況
??（一）本次限售股份核準情況
?????公司于?2022?年?4?月?25?日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證
監(jiān)會”）出具的《關于核準海思科醫(yī)藥集團股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》
（證監(jiān)許可〔2022〕869?號），核準公司非公開發(fā)行不超過?4,000?萬股新股，發(fā)生
轉增股本等情形導致總股本發(fā)生變化的，可相應調(diào)整本次發(fā)行數(shù)量。
??（二）本次限售股股份登記及鎖定期安排
?????公司本次非公開發(fā)行股份數(shù)量為?40,000,000?股，已于?2023?年?2?月?10?日在深
圳證券交易所上市，股份性質均為非公開發(fā)行限售股，具體內(nèi)容詳見公司于?2023
年?2?月?6?日披露于巨潮資訊網(wǎng)上的《海思科醫(yī)藥集團股份有限公司?2020?年度非
公開發(fā)行?A?股股票發(fā)行情況暨上市公告書》。發(fā)行對象認購數(shù)量及鎖定期情況如
下：
?序號?????????????發(fā)行對象名稱???????????????????獲配股數(shù)（股）?????????鎖定期
?????????????????????????????????????????????????????????（月）
??????????????National?Association
?????????????????????????????????????P
?????????????????????????????????????A
?????????????????????????????????????G
?????????????????????????????????????E
???????????????(有限合伙)
????????????????合計?????????????????40,000,000???-
??二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
??????公司本次非公開發(fā)行新增?40,000,000?股?A?股股份，新增股份性質均為有限
售條件流通股。本次非公開發(fā)行后，公司總股本變更為?1,115,607,470?股。
??????公司于?2023?年?2?月?10?日召開第四屆董事會第四十四次會議、第四屆監(jiān)事會
第二十八次會議，審議通過了《關于終止實施首期限制性股票激勵計劃并回購注
銷相關限制性股票的議案》，同意公司終止實施首期限制性股票激勵計劃并回購
注銷相關已授予但尚未解除限售的限制性股票合計?1,489,500?股，并于?2023?年?2
月?27?日經(jīng)?2023?年第一次臨時股東大會審議通過。該回購注銷事項已于?2023?年
??????截至本專項核查意見出具日，公司總股本為?1,114,117,970?股。
??三、本次申請解除股份限售股東的相關承諾及履行情況
??（一）股份鎖定安排
??????本次非公開發(fā)行的股份鎖定期按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定執(zhí)行。除有關法律
法規(guī)另有規(guī)定外，發(fā)行對象認購的本次發(fā)行的股票自新增股份上市之日起?6?個月
內(nèi)不得轉讓。
??（二）承諾履行情況
??????截至本專項核查意見出具日，本次申請解除限售的股東均嚴格履行了各自做
出的股份鎖定承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
??????本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用公司資金情形，公司不存
在對該類股東提供違規(guī)擔保的情形。
??四、本次解除限售股份的上市流通安排
??（一）本次解除限售股份的上市流通日期為?2023?年?8?月?10?日；
?????????????????????????P
?????????????????????????A
?????????????????????????G
?????????????????????????E
????????（二）本次符合解鎖條件的激勵對象共計?5?名，涉及證券賬戶?16?戶；
????????（三）本次可解除限售的限制性股票數(shù)量為?40,000,000?股，占目前公司總股
????本的?3.5903%。
????????（四）本次股份解除限售及上市流通具體情況如下：
???????????????????????????????????????????????????持有限售股
??????????????????????????????????????持有限售股???????????????????本次可解除限
序??????????????????????????????????????????????????占公司總股
??????????????????股東名稱?????????????????份數(shù)量????????????????????售股份數(shù)量
號???????????????????????????????????????????????????本比例
???????????????????????????????????????（股）?????????????????????（股）
????????????????????????????????????????????????????（%）
?????????中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司－富國價值
????????????優(yōu)勢混合型證券投資基金
?????????中國工商銀行股份有限公司－富國新機
?????????遇靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金
?????????中國工商銀行股份有限公司－富國品質
????????????生活混合型證券投資基金
????富????中國銀行股份有限公司－富國積極成長
????國?????一年定期開放混合型證券投資基金
????基????交通銀行股份有限公司－富國均衡優(yōu)選
????金????????混合型證券投資基金
????管????中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司－富國成長
????理???????領航混合型證券投資基金
????有????中國銀行股份有限公司－富國紅利混合
????限?????????型證券投資基金
????公????富國富增股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品－中國銀行
????司?????????股份有限公司
?????????中國工商銀行股份有限公司－富國天惠
?????????精選成長混合型證券投資基金（LOF）
?????????交通銀行股份有限公司－富國消費主題
?????????????混合型證券投資基金
????????????全國社?；鹨灰凰慕M合????????????????5,000,000?????0.4488?????5,000,000
??????????基本養(yǎng)老保險基金一六零二二組合??????????????2,500,000?????0.2244?????2,500,000
??????????????????小計??????????????????27,250,000?????2.4459????27,250,000
???????????JPMorgan?Chase?Bank,
???????????National?Association
????????嘉興聚力振新壹號股權投資合伙企業(yè)
?????????????(有限合伙)
??????????????????合計??????????????????40,000,000?????3.5903????40,000,000
??????????????????????????????????P
??????????????????????????????????A
??????????????????????????????????G
??????????????????????????????????E
??????????五、本次解除限售后的公司股份結構變動表
???????????????????????本次變動前??????????????????????????本次變動??????????????????????本次變動后
???股份性質
????????????????股份數(shù)量（股）??????????比例（%）????????????增加???????????減少?????????股份數(shù)量（股）??????????比例（%）
一、限售條件流通股?????????637,439,499???????57.21????????????????????40,000,000?????597,439,499???????53.62
?高管鎖定股????????????595,549,499???????53.45???????????????????????????????????595,549,499???????53.45
?首發(fā)后限售股????????????40,000,000????????3.59????????????????????40,000,000????????????????-??????????-
?股權激勵限售股????????????1,890,000????????0.17?????????????????????????????????????1,890,000????????0.17
二、無限售條件流通股????????476,678,471???????42.79???????40,000,000??????????????????516,678,471???????46.38
三、總股本????????????1,114,117,970?????100.00???????40,000,000???40,000,000????1,114,117,970?????100.00
??????????上述變動情況為公司初步測算結果，本次解除限售后的股本結構以中國證
????????券登記結算有限責任公司深圳分公司最終辦理結果為準。
??????????六、保薦機構核查意見
??????????????????????????《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
????????????????????????????????????????《深圳
????????證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——主板上市公司規(guī)范運作》等相關法
????????律法規(guī)的規(guī)定。
????????限售承諾。
??????????（以下無正文）
????????????????????????????????????????????P
????????????????????????????????????????????A
????????????????????????????????????????????G
????????????????????????????????????????????E
（本頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責任公司關于海思科醫(yī)藥集團股份有限公
司非公開發(fā)行限售股解除限售暨上市流通的核查意見》之簽章頁）
??保薦代表人：
???????????王正睿???????鄭明欣
?????????????????????華泰聯(lián)合證券有限責任公司
?????????????????P
?????????????????A
?????????????????G
?????????????????E
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