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近日，裁判文書網(wǎng)披露的一則二審刑事裁定書((2020)粵刑終436號)顯示，原招商證券資產(chǎn)管理總部理財(cái)投資部投資經(jīng)理杜某某利用未公開信息交易一案，被駁回上訴，維持原判。

該裁定書顯示，廣東省深圳市中級人民法院審理廣東省深圳市人民檢察院指控原審被告人杜某某犯利用未公開信息交易罪一案，已于2019年12月11日作出(2018)粵03刑初543號刑事判決，被告人杜某某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣一千元。

宣判后，原審被告人杜某某不服，提出上訴。上訴人杜某某上訴及其辯護(hù)人辯護(hù)認(rèn)為，杜某某犯罪情節(jié)屬于“情節(jié)嚴(yán)重”而非“情節(jié)特別嚴(yán)重”。請求對杜某某從寬處罰。

上訴人杜某某，男，1972年12月5日出生于黑龍江省哈爾濱市，漢族，博士研究生，深圳市達(dá)晨創(chuàng)業(yè)投資公司研究員，戶籍地廣東省深圳市福田區(qū)。

廣東省高級人民法院經(jīng)審理查明，上訴人杜某某于2010年1月調(diào)入招商證券資產(chǎn)管理總部理財(cái)投資部擔(dān)任投資經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理。“鮑某”等26個(gè)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶為杜某某所管理，在其投資權(quán)限內(nèi)有完全控制權(quán)。該26個(gè)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的股票、交易時(shí)點(diǎn)和數(shù)量均屬于內(nèi)幕信息以外的其他非公開信息。2010年1月至2014年5月，杜某某利用其掌握的定向資產(chǎn)管理賬戶股票交易的非公開信息，操作“馬某”“陳某”“范某1”“杰某”“劉某”“李某”“祖某”“馮某1”8個(gè)賬戶同步于或稍晚于其管理的26個(gè)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶交易相關(guān)股票，趨同交易股票116只，趨同交易股票金額累計(jì)約4.93億元，趨同交易股票累計(jì)虧損約394.51萬元。案發(fā)后，杜某某主動到公安機(jī)關(guān)投案并如實(shí)供述了自己的罪行。

廣東省高級人民法院另查明，杜某某在證監(jiān)會調(diào)查期間已繳納罰金96.92萬元。

值得注意的是，有證據(jù)證實(shí)，招商證券2014年內(nèi)部對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)審計(jì)的過程中，發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理杜某某泄露未公開信息，有兩名資金量較大的客戶與投資經(jīng)理杜某某所管理的賬戶買賣股票的重合度分別為78%和94%，買入時(shí)機(jī)重合度在50%左右。核查發(fā)現(xiàn)馬某的股票賬戶存在買賣股票記錄，其委托來源IP和MAC地址均不在招商證券公司，但委托來源與上述兩名客戶高度重合;深入發(fā)現(xiàn)2013年至今共有7名客戶的9個(gè)賬戶委托地址來源與馬某的高度趨同。

根據(jù)以上線索及數(shù)據(jù)分析結(jié)果，稽核小組初步判斷杜某某存在泄露未公開信息的情況。在接受調(diào)查時(shí)，杜某某前后說法不一，試圖隱瞞真相。招商證券在調(diào)查過程中立即采取了終止杜某某投資經(jīng)理資格的緊急措施。于2014年10月23日給予杜某某開除處分，扣發(fā)其月度浮動績效工資及年度尚未發(fā)放的全部浮動績效獎金，并將其違規(guī)行為及處罰情況報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會及提交相關(guān)系統(tǒng)備案。

對于杜某某的上訴請求，廣東省高級人民法院認(rèn)為理由不成立，不予采納。

廣東省高級人民法院表示，上訴人杜某某身為證券公司從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。杜某某有自首情節(jié)，依法可減輕處罰。杜某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可從輕處罰。原判認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)，審判程序合法。因此，杜某某及其辯護(hù)人請求從寬處罰理由不成立，不予采納，并做出裁定駁回上訴，維持原判。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，2017年12月8日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了對三宗案件作出行政處罰，其中一宗為證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托買賣證券案，即為杜某某涉事案件。

證監(jiān)會指出，一宗證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托買賣證券案中，杜某某于2007年9月至2014年6月先后任招商證券股份有限公司研究發(fā)展中心分析師、資產(chǎn)管理總部理財(cái)投資部投資經(jīng)理。在從業(yè)期間，杜某某利用其配偶馬某某的證券賬戶進(jìn)行股票交易，其中作為從業(yè)人員違法買賣股票的累計(jì)獲利為38.46萬元。此外，杜某某私下接受客戶的全權(quán)委托，操作“陳某某”等7個(gè)證券賬戶買賣相關(guān)股票，其本人未獲得收益。

杜某某的上述行為違反了《證券法》第43條、第145條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條、第215條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對杜某某證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，沒收違法所得38.46萬元，并處以38.46萬元罰款;對其私下接受客戶委托買賣證券的違法行為，給予警告，并處以20萬元罰款。合計(jì)遭罰沒96.92萬元。