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天津健威澤違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》 董事長于海收警示函
發(fā)布時間:2020-07-10 11:20:15 文章來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)
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中國證券監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕13、14號)顯示,天津健威澤節(jié)能環(huán)保科技股份有限公司(以下簡稱健威澤或公司,872932)存在以下問題:

2018年8月24日,健威澤為遼寧潔鎂科技有限公司、大石橋市坤橋化建有限公司、姚勉華、丁江提供擔保,擔??傤~度6000萬元(占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的94%)。擔保前未履行審議程序,對外提供擔保情況未在臨時公告、2018年年報、2019年半年報中披露。2020年3-4月公司對上述擔保予以追認并進行了信息披露。

2019年11月14日,你公司收到上述擔保引發(fā)訴訟的應(yīng)訴通知書,涉訴金額2750萬元(占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的43%),未及時進行信息披露。你公司于2020年3月18日對涉訴事項進行信息披露。

公司上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(2012年9月28日公布實施,2013年12月26日修訂,以下簡稱《管理辦法》)第二十條第一款、第二十五條的規(guī)定。當事人于海作為公司董事長,未能忠實、勤勉地履行職責,未能保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時,違反了《管理辦法》第二十條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號,2013年修訂)第六十二條規(guī)定,天津證監(jiān)局決定對健威澤及于海采取出具警示函的監(jiān)督監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn),健威澤成立于2012年1月13日,注冊資本5139.5萬人民幣,于?,F(xiàn)為法定代表人、董事長,第一大股東為于海,持股比例50.45%。健威澤于2018年7月31日在新三板掛牌,主辦券商為西部證券股份有限公司。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定:公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當向所有投資者同時公開披露信息。

公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責,保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條規(guī)定:發(fā)生可能對股票價格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,公眾公司應(yīng)當立即將有關(guān)該重大事件的情況報送臨時報告,并予以公告,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的后果。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號,2013年修訂)第六十二條規(guī)定:信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司控股股東、實際控制人,為信息披露義務(wù)人出具專項文件的證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其工作人員,違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當人選等監(jiān)管措施,并記入誠信檔案;情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責任人員采取證券市場禁入的措施。

以下為原文:

關(guān)于對于海采取出具警示函措施的決定

〔2020〕14號

于海:

經(jīng)查,2018年8月24日,天津健威澤節(jié)能環(huán)??萍脊煞萦邢薰?以下簡稱健威澤或公司)為遼寧潔鎂科技有限公司、大石橋市坤橋化建有限公司、姚勉華、丁江提供擔保,擔??傤~度6000萬元(占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的94%)。擔保前未履行審議程序,對外提供擔保情況未在臨時公告、2018年年報、2019年半年報中披露。2020年3-4月公司對上述擔保予以追認并進行了信息披露。

2019年11月14日,公司收到上述擔保引發(fā)訴訟的應(yīng)訴通知書,涉訴金額2750萬元(占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的43%),未及時進行信息披露。公司于2020年3月18日對涉訴事項進行信息披露。

健威澤上述行為,違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(2012年9月28日公布實施,2013年12月26日修訂,以下簡稱《管理辦法》)第二十條第一款、第二十五條的規(guī)定。你作為公司董事長,未能忠實、勤勉地履行職責,未能保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時,違反了《管理辦法》第二十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《管理辦法》第六十二條規(guī)定,現(xiàn)對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

你作為公司董事長,應(yīng)強化對資本市場法律法規(guī)的學習,忠實、勤勉地履行職責,確保公司對外披露信息的真實、準確、完整、及時。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2020年7月7日

關(guān)于對天津健威澤節(jié)能環(huán)??萍脊煞萦邢薰静扇〕鼍呔竞胧┑臎Q定〔2020〕13號

天津健威澤節(jié)能環(huán)??萍脊煞萦邢薰荆?/p>

經(jīng)查,你公司存在如下問題:

一、對外提供擔保,未履行事前審議程序,未及時進行信息披露

2018年8月24日,你公司為遼寧潔鎂科技有限公司、大石橋市坤橋化建有限公司、姚勉華、丁江提供擔保,擔??傤~度6000萬元(占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的94%)。擔保前未履行審議程序,對外提供擔保情況未在臨時公告、2018年年報、2019年半年報中披露。2020年3-4月你公司對上述擔保予以追認并進行了信息披露。

二、重大訴訟未及時進行信息披露

2019年11月14日,你公司收到上述擔保引發(fā)訴訟的應(yīng)訴通知書,涉訴金額2750萬元(占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的43%),未及時進行信息披露。你公司于2020年3月18日對涉訴事項進行信息披露。

上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(2012年9月28日公布實施,2013年12月26日修訂,以下簡稱《管理辦法》)第二十條第一款、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《管理辦法》第五十六條、第六十二條規(guī)定,現(xiàn)對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

你公司應(yīng)強化對資本市場法律法規(guī)的學習,加強公司內(nèi)部控制管理,深入查找公司存在的問題,認真履行信息披露義務(wù),確保對外披露信息的真實、準確、完整、及時。請于7月20日前向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2020年7月7日

標簽: 天津 健威澤

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