近日,寧波精達(603088.SH)披露的公告顯示,公司實控人鄭良才、鄭功、徐儉芬及其一致行動人寧波成形控股有限公司、寧波廣達投資有限公司、寧波精微投資有限公司明知相關(guān)股份處于限售期內(nèi)仍籌劃控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項,且未及時就上述事項履行信息披露義務,被上交所公開譴責。
行政處罰決定書指出,2019年9月6日,寧波精達披露公告稱,2016年9月,鄭良才等6名股東與廣州億合投資有限公司簽訂《合作協(xié)議》,約定待鄭良才等6名股東所持公司股份解除限售后,將向廣州億合轉(zhuǎn)讓合計占公司總股本45.09%的股份。上述交易完成后,廣州億合將變更為寧波精達實際控制人。此后,雙方分別于2016年11月、12月和2017年12月簽訂了3份補充協(xié)議,廣州億合共已支付股份轉(zhuǎn)讓部分定金合計2.2億元。
對于上述行為,作為上市保薦機構(gòu)的海通證券在《關(guān)于對寧波精達成形裝備股份有限公司有關(guān)事項的監(jiān)管工作函》的專項核查意見中表示,在持續(xù)督導期內(nèi)及期后,公司實際控制人從未告知保薦機構(gòu)上述控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形,保薦機構(gòu)對公司實際控制人前期籌劃出售控制權(quán)的過程、結(jié)果并不知情。
中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢,寧波精達主要業(yè)務為換熱器裝備和精密壓力機的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。公司于2014年11月11日在上交所上市,發(fā)行價格為8.57元/股。
寧波精達上市時披露的公告書顯示,公司上市發(fā)行股份數(shù)量為2000萬股,募集資金總額為1.71億元,扣除發(fā)行費用后募集資金凈額為1.37億元,分別用于“年產(chǎn)240臺高速精密壓力機生產(chǎn)線建設(shè)項目”、“年擴產(chǎn)310臺空調(diào)換熱器裝備技術(shù)改造項目”、“工程技術(shù)研發(fā)中心項目”。
寧波精達的發(fā)行費用總計3476.30萬元,其中支付給保薦機構(gòu)海通證券的承銷及保薦費用2400.00萬元,支付上海市錦天城律師事務所的律師費用105.75萬元,支付立信會計師事務所(特殊普通合伙)的審計費用583.77萬元。
海通證券在對寧波精達的發(fā)行保薦書中稱,保薦機構(gòu)本著行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉精神,對發(fā)行人的發(fā)行條件、存在的主要問題和風險、發(fā)展前景等進行了充分的盡職調(diào)查和審慎的核查。發(fā)行人符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件中關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市的相關(guān)要求。發(fā)行人內(nèi)部管理良好,業(yè)務運行規(guī)范,具有良好的發(fā)展前景,已具備了首次公開發(fā)行股票并上市的基本條件。
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