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中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站6月16日發(fā)布了2份中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書(shū)。依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)高翔、程曉內(nèi)幕交易深圳市新綸科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“新綸科技”，002341.SZ)股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

2018年1月底，新綸科技財(cái)務(wù)部門開(kāi)始向公司董事會(huì)秘書(shū)處提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)用于編制利潤(rùn)分配預(yù)案。2018年2月初，新綸科技常務(wù)副董事長(zhǎng)兼總裁傅某向公司實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)侯某提出資本公積轉(zhuǎn)增股本的建議。2018年2月5日前一兩天，時(shí)任新綸科技副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)高翔安排董秘處主任助理張某起草利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的方案，即以總股本為基數(shù)，現(xiàn)金紅利金額是當(dāng)年凈利潤(rùn)的10%，同時(shí)以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。2月5日，張某起草《關(guān)于2017年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的公告》并發(fā)給高翔，高翔隨后將張某起草的方案分別向傅某、侯某匯報(bào)。2月13日，傅某、高翔與侯某討論決定在利潤(rùn)分配的同時(shí)以資本公積金每10股轉(zhuǎn)增10股。

2月28日，新綸科技發(fā)布《關(guān)于2017年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的公告》，稱擬以總股本5.03億股為基數(shù)，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.35元(含稅)，同時(shí)進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，新綸科技2017年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的情形，在公開(kāi)前為內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2018年2月5日，公開(kāi)時(shí)間為2018年2月28日，高翔不晚于2018年2月5日知悉內(nèi)幕信息。

經(jīng)查明，高翔、程曉存在以下違法事實(shí)：

在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，高翔使用李某、劉某培名下證券賬戶合計(jì)買入“新綸科技”38.68萬(wàn)股，內(nèi)幕信息公開(kāi)后賣出，獲利132.06萬(wàn)元(已扣除交易稅費(fèi)，下同)。其中，“李某”賬戶于2018年2月5日買入“新綸科技”1.68萬(wàn)股，成交金額34.36萬(wàn)元。內(nèi)幕信息公開(kāi)后，該賬戶自2018年4月27日開(kāi)始賣出涉案股票，截至中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，涉案的3.36萬(wàn)股已全部賣出，成交金額42.99萬(wàn)元，累計(jì)獲利8.63萬(wàn)元。“劉某培”賬戶于2018年2月7日至27日買入“新綸科技”37萬(wàn)股，成交金額802.34萬(wàn)元。內(nèi)幕信息公開(kāi)后，該賬戶于2018年3月19日全部賣出涉案股票，成交金額926.96萬(wàn)元，累計(jì)獲利123.43萬(wàn)元。

“李某”“劉某培”證券賬戶是高翔通過(guò)他人聯(lián)系的配資賬戶，兩賬戶內(nèi)優(yōu)先級(jí)資金分別由李某和劉某培提供，劣后資金為高翔通知新綸科技財(cái)務(wù)部人員轉(zhuǎn)入，劣后資金直接來(lái)源于新綸科技控制的廣州宏輝電子科技有限公司。“李某”“劉某培”證券賬戶涉案交易決策系由高翔做出，高翔向吳某下達(dá)交易指令，吳某讓周某按高翔的指令具體操作。2018年1月，周某開(kāi)始操作兩證券賬戶時(shí)，有大半個(gè)月在新綸科技辦公地操作下單，期間高翔會(huì)去周某處查看交易情況。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，高翔的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。高翔的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條、第五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)高翔采取7年證券市場(chǎng)禁入措施，自我會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

涉案期間，程曉與高翔有頻繁通訊聯(lián)絡(luò)，程曉控制使用其母鄭某平名下證券賬戶于2018年2月27日買入“新綸科技”11.60萬(wàn)股，相關(guān)交易活動(dòng)明顯異常，涉案股票賣出后獲利8.56萬(wàn)元(已扣除交易稅費(fèi)，下同)。

“鄭某平”賬戶于2018年2月27日買入“新綸科技”11.60萬(wàn)股，成交金額274.81萬(wàn)元;次日全部賣出，成交金額283.88萬(wàn)元，累計(jì)獲利8.56萬(wàn)元。“鄭某平”賬戶在交易“新綸科技”前4年多無(wú)交易，在涉案期間突擊轉(zhuǎn)入資金并于2018年2月27日13:20至14:17全部用于申報(bào)買入“新綸科技”，次日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段即開(kāi)始申報(bào)賣出，并于9:25至9:34全部申報(bào)賣出，自此至2018年7月未再交易。該賬戶單向買入“新綸科技”的意愿強(qiáng)烈，交易動(dòng)機(jī)明確、交易異常。“鄭某平”證券賬戶對(duì)應(yīng)三方存管銀行賬戶資金來(lái)源及去向均為程曉及其妻楊某。“鄭某平”證券賬戶及對(duì)應(yīng)三方存管銀行賬戶開(kāi)戶預(yù)留的聯(lián)系電話均為程曉的手機(jī)號(hào)。

程曉時(shí)為國(guó)泰君安證券深圳分公司金融市場(chǎng)部業(yè)務(wù)經(jīng)理，自2016年開(kāi)始與新綸科技有業(yè)務(wù)合作。2017年，程曉多次帶國(guó)泰君安證券深圳分公司投行部人員到新綸科技拜訪。2018年1月，程曉曾受高某之托幫助聯(lián)系配資賬戶，后程曉本人出面與資金方簽訂了配資協(xié)議。2018年2月至6月，程曉與高翔每月均有通訊聯(lián)系，程曉在2018年2月24日(周六)、26日至28日與高翔均有通話。“鄭某平”證券賬戶于2018年2月26日進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬、27日買入“新綸科技”。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，程曉的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。程曉的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條、第五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)程曉采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，自我會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

深圳市新綸科技股份有限公司成立于2002年12月，2007年整體變更為股份有限公司，公司總部坐落于深圳市南山區(qū)高新區(qū)。深圳市新綸科技股份有限公司的前身為深圳市新綸科技有限公司。深圳市新綸科技股份有限公司系由新綸有限整體變更設(shè)立,公司的發(fā)起人為侯毅、張?jiān)?、劉曉漁、張強(qiáng)和莊裕紅五名自然人。

2018年2月28日，新綸科技發(fā)布《關(guān)于2017年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的公告》。深圳市新綸科技股份有限公司于2018年2月27日召開(kāi)的第四屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2017年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》，公司擬以總股本5.03億股為基數(shù)，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.35元(含稅)，同時(shí)進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。

《證券法》第七十三條規(guī)定：

禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

《證券法》第七十五條規(guī)定：

證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;

(二)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;

(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

(五)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;

(六)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

(七)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;

(八)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十六條規(guī)定：

證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券法》第二百零二條規(guī)定：

證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

《證券法》第二百三十三條規(guī)定：

違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條規(guī)定：

下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：

(一)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(二)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(三)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;

(四)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(五)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(六)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條規(guī)定：

違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：

(一)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;

(二)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;

(三) 組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;

(四)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

以下為原文：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書(shū)(高翔)

〔2020〕7號(hào)

當(dāng)事人：高翔，男，1978年11月出生，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》)有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)高翔內(nèi)幕交易深圳市新綸科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱新綸科技)股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，高翔存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息形成、公開(kāi)過(guò)程及高翔知悉內(nèi)幕信息的情況

2018年1月底，新綸科技財(cái)務(wù)部門開(kāi)始向公司董事會(huì)秘書(shū)處(以下簡(jiǎn)稱董秘處)提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)用于編制利潤(rùn)分配預(yù)案。2018年1月底、2月初，董秘處內(nèi)部討論包含利潤(rùn)分配預(yù)案在內(nèi)的2017年度董事會(huì)議案事項(xiàng)。2018年2月初，新綸科技常務(wù)副董事長(zhǎng)兼總裁傅某向公司實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)侯某提出資本公積轉(zhuǎn)增股本的建議，其間，董秘處初步擬定向全體股東以資本公積每10股轉(zhuǎn)增10股的方案。

2018年2月5日前一兩天，時(shí)任新綸科技副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)高翔安排董秘處主任助理張某起草利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的方案，即以總股本為基數(shù)，現(xiàn)金紅利金額是當(dāng)年凈利潤(rùn)的10%，同時(shí)以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。2月5日，張某起草《關(guān)于2017年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的公告》并發(fā)給高翔，高翔隨后將張某起草的方案分別向傅某、侯某匯報(bào)。2月13日，傅某、高翔與侯某討論決定在利潤(rùn)分配的同時(shí)以資本公積金每10股轉(zhuǎn)增10股。2月27日上午，新綸科技董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)先后審議通過(guò)《關(guān)于2017年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》。2月28日，新綸科技發(fā)布《關(guān)于2017年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的公告》，稱擬以總股本503,216,492股為基數(shù)，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.35元(含稅)，同時(shí)進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。

以上事實(shí)，有相關(guān)公告文件、工作郵件、情況說(shuō)明、會(huì)議通知、會(huì)議記錄、會(huì)議決議、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，新綸科技2017年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的情形，在公開(kāi)前為內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2018年2月5日，公開(kāi)時(shí)間為2018年2月28日，高翔不晚于2018年2月5日知悉內(nèi)幕信息。

二、高翔內(nèi)幕交易“新綸科技”

在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，高翔使用李某、劉某培名下證券賬戶合計(jì)買入“新綸科技”386,800股，內(nèi)幕信息公開(kāi)后賣出，獲利1,320,590.90元(已扣除交易稅費(fèi)，下同)。具體情況如下：

(一)賬戶基本信息、交易情況及交易特征

1.賬戶基本信息

“李某”賬戶于2018年1月19日在華創(chuàng)證券深圳香梅路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，資金賬戶為31****91，下掛上海股東賬戶A22****232、深圳股東賬戶024****499。

“劉某培”賬戶于2010年9月10日在平安證券深圳商報(bào)路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，資金賬戶為3016****9975，下掛上海股東賬戶A23****519、深圳股東賬戶014****404。

2.賬戶交易“新綸科技”的情況

“李某”賬戶于2018年2月5日買入“新綸科技”16,800股，成交金額343,560元。內(nèi)幕信息公開(kāi)后，該賬戶自2018年4月27日開(kāi)始賣出涉案股票，截至我會(huì)調(diào)查時(shí)，涉案的33,600股(含2018年4月3日新綸科技實(shí)施以資本公積轉(zhuǎn)增股本所獲轉(zhuǎn)增的16,800股)已全部賣出，成交金額429,896.65元，累計(jì)獲利86,301.39元。

“劉某培”賬戶于2018年2月7日至27日買入“新綸科技”370,000股，成交金額8,023,419元。內(nèi)幕信息公開(kāi)后，該賬戶于2018年3月19日全部賣出涉案股票，成交金額9,269,572.03元，累計(jì)獲利1,234,289.51元。

3.賬戶交易特征

李某賬戶于2018年1月19日新開(kāi)戶，開(kāi)戶后僅交易“新綸科技”，2018年2月1日至5日，賬戶資金全部用于單向買入“新綸科技”，買入占比和持股占比均為100%。

劉某培賬戶在2018年2月7日前一年內(nèi)無(wú)交易。2018年2月7日至27日僅交易“新綸科技”。

(二)高翔使用“李某”“劉某培”證券賬戶的情況

1.賬戶來(lái)源、資金劃轉(zhuǎn)及歸屬情況

“李某”“劉某培”證券賬戶是高翔通過(guò)他人聯(lián)系的配資賬戶，兩賬戶內(nèi)優(yōu)先級(jí)資金分別由李某和劉某培提供，劣后資金為高翔通知新綸科技財(cái)務(wù)部人員轉(zhuǎn)入，劣后資金直接來(lái)源于新綸科技控制的廣州宏輝電子科技有限公司。

2.賬戶下單留痕情況

李某賬戶交易“新綸科技”均使用歸屬地為廣州的手機(jī)號(hào)碼131****1235委托下單。劉某培賬戶交易“新綸科技”主要使用歸屬地為深圳的手機(jī)號(hào)碼182****7510委托下單。

3.涉案交易決策情況

“李某”“劉某培”證券賬戶涉案交易決策系由高翔做出，高翔向吳某下達(dá)交易指令，吳某讓周某按高翔的指令具體操作。2018年1月，周某開(kāi)始操作兩證券賬戶時(shí)，有大半個(gè)月在新綸科技辦公地操作下單，期間高翔會(huì)去周某處查看交易情況。

以上事實(shí)，有相關(guān)情況說(shuō)明、詢問(wèn)筆錄、通訊記錄、賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，高翔的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。高翔的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條、第五條的規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)高翔采取7年證券市場(chǎng)禁入措施，自我會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

當(dāng)事人如果對(duì)本市場(chǎng)禁入決定不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2020年6月16日

中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書(shū)(程曉)

〔2020〕8號(hào)

當(dāng)事人：程曉，男，1980年2月出生，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》)有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)程曉內(nèi)幕交易深圳市新綸科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱新綸科技)股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，程曉存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息形成、公開(kāi)過(guò)程及知情人

2018年1月底，新綸科技財(cái)務(wù)部門開(kāi)始向公司董事會(huì)秘書(shū)處(以下簡(jiǎn)稱董秘處)提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)用于編制利潤(rùn)分配預(yù)案。2018年1月底、2月初，董秘處內(nèi)部討論包含利潤(rùn)分配預(yù)案在內(nèi)的2017年度董事會(huì)議案事項(xiàng)。2018年2月初，新綸科技常務(wù)副董事長(zhǎng)兼總裁傅某向公司實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)侯某提出資本公積轉(zhuǎn)增股本的建議，其間，董秘處初步擬定向全體股東以資本公積每10股轉(zhuǎn)增10股的方案。

2018年2月5日前一兩天，時(shí)任新綸科技副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)高某安排董秘處主任助理張某起草利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的方案，即以總股本為基數(shù)，現(xiàn)金紅利金額是當(dāng)年凈利潤(rùn)的10%，同時(shí)以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。2月5日，張某起草《關(guān)于2017年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的公告》并發(fā)給高某，高某隨后將張某起草的方案分別向傅某、侯某匯報(bào)。2月13日，傅某、高某與侯某討論決定在利潤(rùn)分配的同時(shí)以資本公積金每10股轉(zhuǎn)增10股。2月27日上午，新綸科技董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)先后審議通過(guò)《關(guān)于2017年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》。2月28日，新綸科技發(fā)布《關(guān)于2017年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的公告》，稱擬以總股本503,216,492股為基數(shù)，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.35元(含稅)，同時(shí)進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。

以上事實(shí)，有相關(guān)公告文件、工作郵件、情況說(shuō)明、會(huì)議通知、會(huì)議記錄、會(huì)議決議、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，新綸科技2017年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的情形，在公開(kāi)前為內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2018年2月5日，公開(kāi)時(shí)間為2018年2月28日，高某不晚于2018年2月5日知悉內(nèi)幕信息。

二、程曉內(nèi)幕交易“新綸科技”

涉案期間，程曉與高某有頻繁通訊聯(lián)絡(luò)，程曉控制使用其母鄭某平名下證券賬戶于2018年2月27日買入“新綸科技”116,000股，相關(guān)交易活動(dòng)明顯異常，涉案股票賣出后獲利85,567.47元(已扣除交易稅費(fèi)，下同)。具體情況如下：

(一)賬戶基本信息、交易情況及交易特征

1.賬戶基本信息及交易“新綸科技”的情況

“鄭某平”賬戶于2013年2月26日在華泰證券深圳民田路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，資金賬戶為0430****9189，下掛深圳股東賬戶012****686。

“鄭某平”賬戶于2018年2月27日買入“新綸科技”116,000股，成交金額2,748,130元;次日全部賣出，成交金額2,838,771元，累計(jì)獲利85,567.47元。

2.賬戶交易特征

“鄭某平”賬戶在交易“新綸科技”前4年多無(wú)交易，在涉案期間突擊轉(zhuǎn)入資金并于2018年2月27日13:20至14:17全部用于申報(bào)買入“新綸科技”，次日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段即開(kāi)始申報(bào)賣出，并于9:25至9:34全部申報(bào)賣出，自此至2018年7月未再交易。該賬戶單向買入“新綸科技”的意愿強(qiáng)烈，交易動(dòng)機(jī)明確、交易異常。

(二)程曉控制使用“鄭某平”證券賬戶

1.資金劃轉(zhuǎn)情況

“鄭某平”證券賬戶對(duì)應(yīng)三方存管銀行賬戶資金來(lái)源及去向均為程曉及其妻楊某。2018年2月26日，“鄭某平”三方存管銀行賬戶收到程曉轉(zhuǎn)入275萬(wàn)元，資金來(lái)源主要是楊某轉(zhuǎn)入的237萬(wàn)元和程曉貸款轉(zhuǎn)入的30萬(wàn)元，次日，該賬戶將前述資金全部用于買入“新綸科技”。涉案股票賣出所獲283.65萬(wàn)元于3月6日、7日全部轉(zhuǎn)至程曉銀行賬戶，程曉隨即將其中250萬(wàn)元轉(zhuǎn)至楊某銀行賬戶、將30.04萬(wàn)元用于歸還貸款本息。

2.開(kāi)戶預(yù)留信息及交易下單情況

“鄭某平”證券賬戶及對(duì)應(yīng)三方存管銀行賬戶開(kāi)戶預(yù)留的聯(lián)系電話均為程曉的手機(jī)號(hào)。涉案交易前，該賬戶自2013年3月4日至2018年2月28日有51個(gè)交易日進(jìn)行共432筆委托下單，其中33筆使用歸屬地為深圳市的手機(jī)號(hào)碼委托下單，其余399筆均為網(wǎng)絡(luò)委托下單，網(wǎng)絡(luò)委托所用IP地址絕大部分歸屬地為程曉日常工作生活所在的深圳市。

涉案交易均為網(wǎng)絡(luò)委托，2018年2月27日、28日使用同一臺(tái)電腦下單，下單所用IP地址均歸屬于深圳市。

(三)程曉在涉案期間與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸的情況

程曉時(shí)為國(guó)泰君安證券深圳分公司金融市場(chǎng)部業(yè)務(wù)經(jīng)理，自2016年開(kāi)始與新綸科技有業(yè)務(wù)合作。2017年，程曉多次帶國(guó)泰君安證券深圳分公司投行部人員到新綸科技拜訪。2018年1月，程曉曾受高某之托幫助聯(lián)系配資賬戶，后程曉本人出面與資金方簽訂了配資協(xié)議。

2018年2月至6月，程曉與高某每月均有通訊聯(lián)系，程曉在2018年2月24日(周六)、26日至28日與高某均有通話。“鄭某平”證券賬戶于2018年2月26日進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬、27日買入“新綸科技”。

以上事實(shí)，有相關(guān)詢問(wèn)筆錄、通訊記錄、賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，程曉的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。程曉的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條、第五條的規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)程曉采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，自我會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

當(dāng)事人如果對(duì)本市場(chǎng)禁入決定不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2020年6月16日