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昨日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)華福證券有限責(zé)任公司采取監(jiān)管談話措施的決定》，經(jīng)查，華福證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“華福證券”)為安徽盛運(yùn)環(huán)保(集團(tuán))股份有限公司(盛運(yùn)環(huán)保，300090.SZ)公司債券17盛運(yùn)01承銷機(jī)構(gòu)，在盡職調(diào)查過程中，對(duì)發(fā)行人對(duì)外擔(dān)保相關(guān)內(nèi)部控制運(yùn)行情況核查有效性不足，對(duì)發(fā)行人對(duì)外擔(dān)保信息披露準(zhǔn)確性督促不到位，不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》相關(guān)規(guī)定。

上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條，證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局決定對(duì)華福證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

據(jù)天眼查信息顯示，華福證券第一大股東為福建省能源集團(tuán)有限責(zé)任公司，持股比例為36.00%;第二大股東為福建省投資開發(fā)集團(tuán)有限責(zé)任公司，持股比例為33.71%;第三大股東為福建省交通運(yùn)輸集團(tuán)有限責(zé)任公司，持股比例為20.00%。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條：為公司債券發(fā)行提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受托管理人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條：對(duì)違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

以下為全文：

關(guān)于對(duì)華福證券有限責(zé)任公司采取監(jiān)管談話措施的決定

華福證券有限責(zé)任公司：

你公司為安徽盛運(yùn)環(huán)保(集團(tuán))股份有限公司公司債券17盛運(yùn)01承銷機(jī)構(gòu)，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等規(guī)定，我局近期對(duì)你公司開展了相關(guān)債券承銷業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。經(jīng)查：

你公司在盡職調(diào)查過程中，對(duì)發(fā)行人對(duì)外擔(dān)保相關(guān)內(nèi)部控制運(yùn)行情況核查有效性不足，對(duì)發(fā)行人對(duì)外擔(dān)保信息披露準(zhǔn)確性督促不到位，不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》相關(guān)規(guī)定。上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條，我局決定對(duì)你公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。現(xiàn)要求你公司分管債券承銷業(yè)務(wù)的高管及相關(guān)責(zé)任人員于2020年6月15日下午3時(shí)攜帶有效身份證件到安徽證監(jiān)局(合肥市高新區(qū)天波路6號(hào))223室接受監(jiān)管談話。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2020年6月5日