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今日精選：因合規(guī)管理制度制訂不完善等問題 巨豐投資廣州分公司遭責令改正
發(fā)布時間：2022-07-15 21:07:36 文章來源：
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訊(記者李海媛)7月15日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，陜西巨豐投資資訊有限責任公司廣州分公司(以下簡稱“巨豐投資廣州分公司”)存在合規(guī)管理制度制訂不完善，留痕管理、客戶適當性管理及客戶回訪工作不到位的問題，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定。

針對上述情況，廣東證監(jiān)局決定對巨豐投資廣州分公司采取改正的監(jiān)督管理措施，并要求其在收到該決定書之日起，立即開展全面整改工作，進一步加強內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平，于一個月后完成整改并提交書面整改報告。

標簽： 廣州分公司 證券投資顧問 管理水平

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