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(資料圖片僅供參考)

江蘇證監(jiān)局

關(guān)于對(duì)××證券股份有限公司××證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

××證券股份有限公司××證券營(yíng)業(yè)部：

我局在檢查中發(fā)現(xiàn)，你營(yíng)業(yè)部：一是未將融資融券合同交付給客戶，未按照相關(guān)規(guī)定開展融資融券業(yè)務(wù)；二是未定期對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況進(jìn)行后續(xù)評(píng)估，多名客戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)過期，且營(yíng)業(yè)部未能及時(shí)關(guān)注客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變化情況，也未能根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者。以上行為分別違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十一條的規(guī)定。

上述情況反映出你營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理混亂、內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)自收到本決定書30日內(nèi)，向我局報(bào)送經(jīng)公司合規(guī)總監(jiān)出具意見的書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2021年6月17日

相關(guān)規(guī)定說明：

《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第三條第二項(xiàng)規(guī)定：證券公司應(yīng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存……?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十一條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者上述情況。