中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)2月13日訊 據(jù)深交所網(wǎng)站消息,深交所發(fā)布關(guān)于對廣東奧馬電器股份有限公司(以下簡稱奧馬電器 證券代碼:002668)股東西藏融通眾金投資有限公司(以下簡稱融通眾金)、實(shí)際控制人趙國棟的監(jiān)管函。
2020年2月11日,奧馬電器披露《關(guān)于公司控股股東及其一致行動(dòng)人所持公司股份新增司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)的公告》,融通眾金持有奧馬電器1.35億股股份于2019年11月28日被司法凍結(jié),占奧馬電器總股本比例為12.4447%,趙國棟持有奧馬電器1.38億股股份分別于2019年11月15日和12月19日被新增輪候凍結(jié),占奧馬電器總股本比例為12.7225%。融通眾金及實(shí)際控制人趙國棟未及時(shí)將股份被凍結(jié)事項(xiàng)告知奧馬電器進(jìn)行公告。
融通眾金及實(shí)際控制人趙國棟的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.6條、第5.1.7條的規(guī)定。
深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條:發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員,以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定。
深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.3條:上市公司股東、實(shí)際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù),積極配合上市公司做好信息披露工作,及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件,并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。
《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.6條:發(fā)生下列情況之一時(shí),持有、控制上市公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)立即通知公司并配合其履行信息披露義務(wù):
(一)相關(guān)股東持有、控制的公司5% 以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(二)相關(guān)股東或者實(shí)際控制人進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài);
(三)相關(guān)股東或者實(shí)際控制人持股或者控制公司的情況已發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化;
(四)相關(guān)股東或者實(shí)際控制人擬對公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者債務(wù)重組;
(五)本所認(rèn)定的其他情形。
上述情形出現(xiàn)重大變化或者進(jìn)展的,相關(guān)股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司、向本所報(bào)告并予以披露。
《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第5.1.7條:上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)及時(shí)性原則進(jìn)行信息披露,不得延遲披露,不得有意選擇披露時(shí)點(diǎn)強(qiáng)化或者淡化信息披露效果,造成實(shí)際上的不公平。
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