智利阿塔卡馬大區(qū)政府聯(lián)合當(dāng)?shù)赜〉诎采鐓^(qū)對(duì)比亞迪(002594)中標(biāo)的鋰礦項(xiàng)目提起了保護(hù)訴訟,致使該授標(biāo)程序在最后關(guān)頭被迫叫停,隨后智利國(guó)家能源礦業(yè)部提起上訴,卻被法院駁回。目前該案仍未塵埃落定,但是給外商在智利的礦業(yè)投資敲響了警鐘。
案情介紹
2022年1月14日,智利阿塔卡馬大區(qū)科皮亞波上訴法院(Corte de Apelaciones de Copiapó)受理了針對(duì)能源礦業(yè)部授予比亞迪和智利北方礦業(yè)服務(wù)運(yùn)營(yíng)公司鋰礦開發(fā)合同的兩項(xiàng)保護(hù)訴訟(Recurso de Protección),案涉金額達(dá)1.21億美元。該大區(qū)政府首腦米格爾·瓦爾卡斯(Miguel Vargas)和印第安社區(qū)Colla Pai Ote聯(lián)合提出的起訴稱,該招標(biāo)違反了憲法的若干條款,包括“法律面前人人平等原則”、“在不受污染的環(huán)境內(nèi)生存的權(quán)利”、“在不違反公序良俗及國(guó)家安全的基礎(chǔ)上發(fā)展經(jīng)濟(jì)的權(quán)利”。法院受理后裁定“暫停鋰礦合同的授標(biāo)程序,但這并不意味著撤銷該招標(biāo)”。
隨后,智利國(guó)家能源礦業(yè)部提起上訴(Recurso de Reposición) ,稱“該招標(biāo)程序的合法性早已在前幾個(gè)月經(jīng)通過得到證實(shí)”,并強(qiáng)調(diào)“基于背離事實(shí)的判斷提出問題是不可接受的,也是不恰當(dāng)?shù)摹?。然而?022年1月28日,上訴法院駁回了上訴。
二、法律程序
關(guān)于本案,我們首先需要了解什么是智利的“保護(hù)訴訟”。保護(hù)訴訟制度是廣泛存在于拉丁美洲國(guó)家的、旨在保護(hù)公民基本權(quán)利的司法制度(例如哥倫比亞和阿根廷“Recurso de Amparo”),一般由憲法法院、最高院或其他特殊法院管轄,在智利,由對(duì)應(yīng)地區(qū)的上訴法院管線。
智利《政治憲法》第20條及2015年第94號(hào)法案對(duì)“保護(hù)訴訟”的適用、管轄及程序做出了明確規(guī)定。根據(jù)上述規(guī)定,由于當(dāng)事人的作為或不作為導(dǎo)致受憲法保護(hù)的基本權(quán)利受到剝奪、干擾及威脅時(shí),此種情況發(fā)生后或在當(dāng)事人知道后30個(gè)自然日內(nèi),受到影響的相關(guān)自然人、法人、團(tuán)體或其代理人,可以向行為所在地上訴法院書面提起保護(hù)訴訟,該司法程序并不影響當(dāng)事人向相關(guān)政府部門復(fù)議或向普通法院提起訴訟。
在收到訴訟請(qǐng)求后,上訴法院會(huì)審查其是否在法定期限內(nèi)提出,也會(huì)審查是否有違反憲法第20條的情況,若不符合上述條件則會(huì)裁定不予受理。對(duì)于法院做出的裁定,當(dāng)事人可以向同一上訴法院提出上訴。無論上訴法院裁定不予受理,駁回或支持上訴請(qǐng)求,當(dāng)事人都可以向最高院提起再審申請(qǐng),再審申請(qǐng)需在上訴判決通過ESTDO DIARIO通告或通知當(dāng)事人本人后5個(gè)工作日內(nèi)提出。在審理過程中,無論上訴法院還是最高院,審理最多只能中止一次。
三、事件回顧——鋰礦項(xiàng)目招標(biāo)
2021年10月,智利宣布了一項(xiàng)招標(biāo)程序,將授予5個(gè)總量為40萬噸的鋰礦運(yùn)營(yíng)合同。
2022年1月11日,能源礦業(yè)部向最大的電動(dòng)汽車生產(chǎn)商之一的比亞迪公司和智利北方礦業(yè)服務(wù)運(yùn)營(yíng)公司(Servicios y Operaciones Mineras del Norte)授予了兩份開采量為8萬噸鋰的合同,總額度為16萬噸,占智利已探明鋰儲(chǔ)量的1.8%。對(duì)此,比亞迪將支付6100萬美元的對(duì)價(jià),而北方礦業(yè)服務(wù)運(yùn)營(yíng)公司將支付6000萬美元。
此類鋰礦運(yùn)營(yíng)合同總期限27年,可延長(zhǎng)至 29 年,其中包括為期7-9年的地質(zhì)勘探和項(xiàng)目開發(fā)階段。由于其他投標(biāo)人報(bào)價(jià)過低,能源礦業(yè)部暫未對(duì)剩余的三個(gè)合同授標(biāo)。其他投標(biāo)人包括世界上最大的鋰開采商,智利化學(xué)礦業(yè)公司(SQM)——鋰開采量占世界總量的17% ,以及美國(guó)雅寶(Albemarle)——占世界總量的19%。
盡管位于該國(guó)北部的阿塔卡馬鹽湖(Salar de Atacama)促使智利成為了世界上鋰礦儲(chǔ)量最多的國(guó)家之一,但近年來其市場(chǎng)份額一直在下降。2017年,澳大利亞取代智利,成為了世界第一的鋰生產(chǎn)國(guó),其產(chǎn)量占到全球的46%。對(duì)于皮涅拉政府來說,這次招標(biāo)無疑代表了推動(dòng)鋰產(chǎn)業(yè)化的機(jī)會(huì)。
四、事件回顧——反對(duì)派的批評(píng)
然而,此舉引發(fā)了反對(duì)派和許多環(huán)保活動(dòng)家的批評(píng)浪潮。招標(biāo)公布后僅幾個(gè)小時(shí),能源礦業(yè)部長(zhǎng)胡安·卡洛斯·霍貝特(Juan Carlos Jobet)就前往國(guó)會(huì),因?yàn)榉磳?duì)黨召集他參加特別會(huì)議,分析特許權(quán)條款。在會(huì)議中,反對(duì)派代表對(duì)能源礦業(yè)部的決定表示憤怒,并離開了會(huì)議室。此次授標(biāo)發(fā)生在保守派塞巴斯蒂安·皮涅拉(Sebastián Pi era)任期即將結(jié)束,左翼分子加布里埃爾·博里克(Gabriel Boric)被選舉為新任總統(tǒng)之時(shí),反對(duì)者認(rèn)為在這個(gè)時(shí)機(jī)授標(biāo)顯然過于倉(cāng)促。此外,反對(duì)者譴責(zé)其照搬了國(guó)內(nèi)過去幾十年來的開采模式,對(duì)環(huán)境和社區(qū)并無利好。博里克及智利制憲大會(huì)的一部分成員要求推遲授予合同并創(chuàng)建國(guó)有鋰礦公司,該提議符合該國(guó)的銅礦開采模式,該模式將國(guó)內(nèi)外的私營(yíng)公司與1970年代創(chuàng)建的國(guó)有公司(CODELCO)進(jìn)行了合資。而目前來看,雖然鋰礦在智利的收入超過6.3億美元,但是與380億美元的銅礦銷售收入相差甚遠(yuǎn)。且Trading Economics數(shù)據(jù)表明,電動(dòng)汽車的熱潮以及手機(jī)和電腦的不斷生產(chǎn)已將鋰變成了真正的“白金”,其價(jià)格在去年上漲了500%以上。
因此該提議也贏得了部分民眾的支持。此前智利的修概憲法風(fēng)波也反映了智利民眾對(duì)于私營(yíng)經(jīng)濟(jì)自由度過高,使得在礦產(chǎn)開發(fā)的同時(shí),民眾卻沒有享受到福利的不滿。根據(jù)Clarin網(wǎng)站的報(bào)道,在圣佩德羅德阿塔卡馬地區(qū)(San Pedro de Atacama),人們普遍反對(duì)私人開采鋰礦,這主要是由于智利前總統(tǒng)皮諾切特的女婿擁有的SQM的存在,該企業(yè)贏得了阿塔卡馬的鹽湖鋰的開采招標(biāo),后被指控腐敗、污染和用水浪費(fèi)。
五、礦業(yè)投資環(huán)境展望
智利是全球最重要的礦業(yè)大國(guó)之一,其銅礦和鋰礦資源在全球占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。然而當(dāng)前局勢(shì)未明,矛盾重重,這給私人投資蒙上了一層陰影。
預(yù)計(jì)三月份就職的新總統(tǒng)、左翼領(lǐng)袖博里奇,在競(jìng)選時(shí)就主張?zhí)岣卟傻V業(yè)特許權(quán)使用費(fèi),強(qiáng)調(diào)國(guó)家調(diào)控、反對(duì)礦業(yè)私有化,并主張成立國(guó)營(yíng)鋰業(yè)公司,他未來的執(zhí)政方向?qū)?duì)國(guó)際礦業(yè)投資環(huán)境產(chǎn)生影響。
此外,智利國(guó)會(huì)也在審議一項(xiàng)有關(guān)采礦權(quán)益金的議案,該議案主要針對(duì)年產(chǎn)量超過5萬公噸金屬鋰當(dāng)量和1.2萬公噸銅的企業(yè)按照礦產(chǎn)品價(jià)值從價(jià)計(jì)征3%的權(quán)益金。本項(xiàng)議案自2018年9月經(jīng)國(guó)會(huì)議員提出(第12.093-08 號(hào)公告),2021年3月,國(guó)會(huì)以91票贊成票通過了第一階段的審議程序,目前已啟動(dòng)了第二審議階段。
時(shí)值憲法新修,權(quán)益金議案審議,新總統(tǒng)上任,礦業(yè)環(huán)境污染及礦業(yè)開發(fā)導(dǎo)致私營(yíng)企業(yè)和國(guó)內(nèi)社區(qū)矛盾突出,國(guó)際私人投資者在智利的礦業(yè)投資還需更加謹(jǐn)慎。
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