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去年3月18日，網(wǎng)紅經(jīng)濟(jì)學(xué)家任澤平辭別恒大前往東吳證券任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，重回證券業(yè)的消息，震動(dòng)金融圈。與此同時(shí)，任澤平因未在中證協(xié)注冊(cè)引發(fā)其不是東吳證券正式員工的討論，也持續(xù)發(fā)酵。

近日，讀創(chuàng)/記者獲悉，近期中證協(xié)向券商下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理的通知》，其中要求，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)為公司正式員工，對(duì)外發(fā)布的研究觀點(diǎn)、言論須符合“發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范”的規(guī)定。至此，關(guān)于券商“編外首席”的爭(zhēng)議，也終于有了定論。

這意味著，包括任澤平在內(nèi)的證券公司“編外首席”們，不能再以券商首席身份代表公司“無(wú)證上崗”了！

▍任澤平是不是無(wú)證上崗？

東吳證券回應(yīng)：將尊重中證協(xié)規(guī)定執(zhí)行

據(jù)財(cái)聯(lián)社25日消息，中證協(xié)近日下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理的通知》（以下簡(jiǎn)稱中證協(xié)通知），要求首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家為券商與基金公司正式員工。中證協(xié)明確，券商要承擔(dān)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家管理的主體責(zé)任，將首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家行為與公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理、券商文化建設(shè)進(jìn)行綁定，進(jìn)一步壓實(shí)了券商的責(zé)任意識(shí)。

這意味著，打著“特邀”等名頭的外包首席被協(xié)會(huì)否定，現(xiàn)有的券商編外首席必須做出變更，要么與券商解除合作關(guān)系，不再擔(dān)任券商的特邀首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家；要么從“編外”到“編內(nèi)”，取得券商執(zhí)業(yè)資格并進(jìn)行備案，同時(shí)簽署正式合同，并受監(jiān)管約束。

值得關(guān)注的是，據(jù)媒體披露，東吳證券特聘首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家任澤平，自2021年3月加盟東吳證券后，一直沒(méi)有在證券業(yè)協(xié)會(huì)上登記備案，目前不具備證券執(zhí)業(yè)資格。

中證協(xié)公開(kāi)信息顯示，任澤平確實(shí)未在中證協(xié)登記備案。記者查閱中證協(xié)網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，截至2022年1月20日，任澤平的信息截至2017年從方正證券離職注銷后再無(wú)更新，也無(wú)在東吳證券的登記信息，這意味著任澤平可能不是東吳證券的正式在編員工。

東吳證券此前也曾表示，與任澤平是編外合作。2022年1月20日，東吳證券就與任澤平合作一事對(duì)媒體回應(yīng)稱，任澤平是公司特聘的一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，現(xiàn)在不是從業(yè)人員。同時(shí)表示，任澤平為東吳證券提供的服務(wù)內(nèi)容中，主要是應(yīng)研究所邀請(qǐng)參加演講活動(dòng)，參與研究所組織的機(jī)構(gòu)交流等，不參與研究所的研報(bào)工作。此外，任澤平以獨(dú)立學(xué)者身份發(fā)表的觀點(diǎn)，不代表所服務(wù)機(jī)構(gòu)的立場(chǎng)。

就在上述中證協(xié)通知下發(fā)后，有媒體追問(wèn)，任澤平是否為公司正式員工？東吳證券官網(wǎng)客服回復(fù)表示，“任澤平是我們公司的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家”“具體內(nèi)容可以等待正式聲明，目前沒(méi)有得到相關(guān)的消息”。東吳證券方面回應(yīng)稱，“我們將按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求遵照?qǐng)?zhí)行”。

▍爭(zhēng)議：券商“編外人員”是否須登記備案

值得注意的是，中證協(xié)上述通知中兩度提到，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究觀點(diǎn)和言論要參照《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，即首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外發(fā)表研究觀點(diǎn)、言論進(jìn)行事前報(bào)備，防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。券商應(yīng)引導(dǎo)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家“宣傳解讀好黨和國(guó)家路線、方針、政策，合理引導(dǎo)市場(chǎng)預(yù)期等方面發(fā)揮積極作用”。

中證協(xié)通知要求券商“審慎聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，并提到幾個(gè)關(guān)鍵要點(diǎn)。其中，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)為券商正式員工，對(duì)外發(fā)布研究觀點(diǎn)、言論須符合《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定。

而現(xiàn)實(shí)情況是，近年來(lái)部分券商特聘的“編外首席”，對(duì)外代表的是券商首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的身份，卻并沒(méi)有在中證協(xié)登記備案，不受協(xié)會(huì)約束。

對(duì)此，業(yè)界存在很大的爭(zhēng)議。從行業(yè)規(guī)范來(lái)看，凡與券商簽署正式勞動(dòng)合同的員工，須在中證協(xié)登記備案，受監(jiān)管約束，應(yīng)取得證券執(zhí)業(yè)資格；首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外代表券商，也應(yīng)受行業(yè)監(jiān)管。

另有券商從業(yè)人士則認(rèn)為，券商“外包”人員不必備案，而且協(xié)會(huì)此前并沒(méi)有對(duì)特邀首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家這種編外身份有統(tǒng)一說(shuō)法。

如今，中證協(xié)首次對(duì)“編外首席”有了明確態(tài)度。即券商首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須是公司正式員工，不僅要與券商簽署正式勞動(dòng)合同，且須在中證協(xié)登記備案，受監(jiān)管約束。

此外，中證協(xié)通知要求，證券公司聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的，應(yīng)推薦其加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)“首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家委員會(huì)”。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)自覺(jué)接受協(xié)會(huì)的自律管理，簽署《證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律倡議書(shū)》。

據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)公開(kāi)信息，截至目前，中證協(xié)公示的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家委員會(huì)共有47位成員，包括1位主任委員、6位副主任委員、39位委員、1位秘書(shū)長(zhǎng)，均來(lái)自券商、基金等機(jī)構(gòu)的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

▍首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家掛鉤行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估

眾所周知，券商首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，一定程度上被看做是資本市場(chǎng)的意見(jiàn)領(lǐng)袖，他們的一言一行往往能造成市場(chǎng)波動(dòng)，也影響到機(jī)構(gòu)和廣大投資者的決策；他們還是社交平臺(tái)中的大V，其觀點(diǎn)甚至具有風(fēng)向標(biāo)意義，而備受市場(chǎng)關(guān)注和媒體的追逐。

值得一提的是，此次中證協(xié)通知明確，將首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家行為與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理、券商文化建設(shè)進(jìn)行綁定。券商要建立有效的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家踐行行業(yè)文化核心價(jià)值觀情況將納入證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估。

而且，中證協(xié)兩度提到，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究觀點(diǎn)和言論要參照《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外發(fā)表研究觀點(diǎn)、言論進(jìn)行事前報(bào)備，防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

這就意味著，券商對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的言論管理要與分析師高度一致，力求程序規(guī)范，相比以前要更加嚴(yán)格。

根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，發(fā)表公開(kāi)言論前要完成內(nèi)部事前報(bào)備程序，擬發(fā)布的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人或公司分管高管人員簽批同意，并報(bào)合規(guī)部門備案；使用互聯(lián)網(wǎng)工具等傳播媒介向客戶提供投資分析意見(jiàn)，依法屬于發(fā)布證券研究報(bào)告行為的，應(yīng)當(dāng)按照發(fā)布證券研究報(bào)告的要求履行發(fā)布程序。

《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第五條規(guī)定，“以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工?！边@與中證協(xié)要求首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家是正式員工的說(shuō)法相互印證。

對(duì)此，券商都極為重視，自2021年首次進(jìn)行文化建設(shè)評(píng)估以來(lái)，該評(píng)級(jí)的加分可以影響券商分類評(píng)級(jí)結(jié)果，可謂“分毫必爭(zhēng)”。

▍部分首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的“驚人語(yǔ)錄”引熱議

中證協(xié)通知還提到，券商應(yīng)引導(dǎo)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家“宣傳解讀好黨和國(guó)家路線、方針、政策，合理引導(dǎo)市場(chǎng)預(yù)期等方面發(fā)揮積極作用”。

不過(guò)，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的言論有時(shí)“出圈”，甚至達(dá)到“語(yǔ)不驚人死不休”的地步，時(shí)常引來(lái)社會(huì)和輿論廣泛爭(zhēng)議，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家制造“事故”的情況也不乏其列。

2017年底以年薪1500萬(wàn)加盟恒大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家任澤平，一度火爆朋友圈。不久前，因“印錢生娃”觀點(diǎn)卷入輿論漩渦。

一直被網(wǎng)友戲稱為“反向指標(biāo)”的英大證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李大霄，也因通過(guò)微博、微信公眾號(hào)對(duì)A股市場(chǎng)發(fā)表一些言論備受爭(zhēng)議。如他所言的“嬰兒底”、“鉆石底”往往在市場(chǎng)下跌時(shí)，一次又一次引發(fā)段子手炒作。

2020年3月，深圳證監(jiān)局對(duì)李大霄采取監(jiān)管談話措施。監(jiān)管文件指出，作為英大證券分析師，李大霄提供證券市場(chǎng)投資分析意見(jiàn)，未能充分遵循客觀、專業(yè)、審慎原則。

在2014年11月26日國(guó)泰君安2015年券商投資策略會(huì)上，其首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家 “賣房買股”的建議一度引發(fā)市場(chǎng)爭(zhēng)議，惹得數(shù)天后證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸隔空喊話，“不要被市場(chǎng)上賣房炒股、借錢炒股言論所誤導(dǎo)”。

上述首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的言行也時(shí)常被投資者調(diào)侃。有投資者表示，“股市并不需要經(jīng)濟(jì)學(xué)家，你懂點(diǎn)基本的經(jīng)濟(jì)常識(shí)就行了，券商設(shè)立首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，實(shí)屬多余?！?/p>

可想而知，一些頂著經(jīng)濟(jì)學(xué)家光環(huán)的首席們，如果沒(méi)有道德、法律法規(guī)的約束，不排除有的人會(huì)為了流量，可能“語(yǔ)不驚人死不休”，甚至提出有異于常識(shí)的觀點(diǎn)。

不可否認(rèn)的是，諸如任澤平、李大霄等網(wǎng)紅、大V，在以專業(yè)之名發(fā)表個(gè)人觀點(diǎn)時(shí)，不僅為他們帶來(lái)巨大流量，同時(shí)也賺得盆滿缽滿，但互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，“網(wǎng)紅”與“爆款”不能等同于流量，更要有質(zhì)量和“良心”，也就是中證協(xié)指的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理和行業(yè)文化建設(shè)。

因此，中證協(xié)的這份首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理通知，不僅是一份協(xié)會(huì)文件要求公司負(fù)起監(jiān)管首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家言論的責(zé)任，它也提示，經(jīng)濟(jì)學(xué)家作為能對(duì)市場(chǎng)、輿論施加影響的群體，每個(gè)專業(yè)觀點(diǎn)形成，都應(yīng)遵循誠(chéng)信與道德原則。